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2016期货从业考试《法律法规》考前练习题及答案
1[单选题]天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。
A.天啸公司承担
B.笑天承担
C.天啸与笑天同时承担
D.该交易无效
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。
2[单选题]侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。
A.侵权行为发生地
B.侵权结果发生地
C.当事人选择的诉由
D.违约方住所地
参考答案：C
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
3[单选题]期货交易所的负责人由()任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4[单选题]甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
参考答案：D
参考解析：参见《期货交易所管理办法》第九条规定。
5[单选题]客户下达的交易指令中没有()，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.有效期限
B.开平仓方向
C.品种、数量、买卖方向
D.成交价格
参考答案：C
参考解析：参见《最高法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定。
6[单选题]期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户
的()。
A.有效身份证明文件扫描件
B.有效身份证明原件
C.有效身份证明复印件
D.有效身份证明复印件加原件
参考答案：A
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
7[单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案：A
参考解析：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
8[单选题]国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A.国务院商务主管部门
B.国务院财政部门
C.工商管理机构
D.国务院银行业监督管理机构
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
9[单选题]期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。
A.监管费
B.交易费
C.管理费
D.检查费
参考答案：A
参考解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零九条的规定。
10[单选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人.或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
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