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2017司法考试《卷一》练习题及答案
一、单项选择题：
1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免( )
A.证券交易所的理事会
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券业协会
正确答案：C
2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C.张某因故和某证券公司解除劳动合同
D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某
正确答案：A
3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定( )
A.应由国务院证券监督管理机构决定
B.由发行人与承销的证券公司协商确定
C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
正确答案：B
4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )
A.在该股票承销期内
B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
C.在该股票承销期内及期满后6个月内
D.上述文件公开后5个工作日内
正确答案：C
5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
正确答案：D
6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?( )
A.技术性停牌
B.临时停市
C.及时提出报告
D.采取制裁措施
正确答案：B
7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )
A.该债券的期限为1年
B.该债券的实际发行额为6000万元
C.该公司的年资产额为1.5亿元
D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
正确答案：D
8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内，不得买卖该种股票。
A.3个月、15日
B.3个月、10日
C.6个月、5日
D.6个月、10日
正确答案：C
9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的?
A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B公司预期利润率可达同期银行存款利率
C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D最近三年内财务会计文件无虚假记载
正确答案：D
10、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案：B
11、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的?
A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
正确答案：D
12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月
B三个月
C五个月
D六个月
正确答案：B
13、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?
A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日
正确答案：B
14、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的，为发行失败。
A五十
B六十
C七十
D八十
正确答案：C
15、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
正确答案：D
16、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构
B证券交易所
C国务院授权的部门
D省级人民政府
正确答案：B
17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的?
A公司股本总额不少于人民币三千万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案：B
18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的?
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
正确答案：C
19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
A该债券的期限为2年
B该债券的累计发行额为人民币8000万元
C筹集的资金投向符合国家产业政策
D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
正确答案：B
20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?
A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B上市公司最近二年连续亏损的
C公司解散或者被宣告破产的
D公司有重大违法行为的
正确答案：D
21、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
正确答案：B
22、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?
A通知处境管理机关依法阻止其处境
B责令其限期改正
C责令其转让所持证券公司的股权
D限制其股东权利
正确答案：A
23、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?
A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
正确答案：D
24、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于( )年
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
正确答案：C
25、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?
A证券账户、结算账户的设立
B证券的托管和过户
C证券交易所上市证券交易的清算和交收
D受发行人的委托派发证券权益
正确答案：B
26、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
正确答案：A
27、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B现场检查
C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
正确答案：C
28、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案：C
29、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?
A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
正确答案：D
30、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的?
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案：B
31、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案：C
32、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A设立、收购或者撤销分支机构
B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D变更公司章程中的一般条款
正确答案：D
33、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A人民币五千万元
B人民币一亿元
C人民币五亿元
D人民币十亿元
正确答案：C
34、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
A有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B注册资本不低于人民币二亿元;
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：B
35、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A公司有重大违法行为
B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
正确答案：B
36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施?
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案：C
37、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
正确答案：D
38、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A向国务院证券监督管理机构申请复核
B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C向证券交易所设立的复核机构申请复核
D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
正确答案：C
39、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
正确答案：A
40、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A证券业协会
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所会员大会
D证券交易所理事会
正确答案：B
41、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A二十
B三十
C四十
D五十
正确答案：B
42、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，以及在每一会计年度结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A一个月三个月
B二个月四个月
C三个月六个月
D六个月十二个月
正确答案：B
43、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
正确答案：C
44、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B公司发生轻微亏损或者损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
正确答案：A
45、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的?
A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
正确答案：C
46、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的?
A发行人应当承担赔偿责任
B上市公司应当承担赔偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
正确答案：D
47、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?
A证券交易所的有关人员
B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案：D
48、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A已公开的公司分配股利的计划
B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
正确答案：A
49、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
正确答案：C
50、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施?
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案：C
51、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A证券业协会
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所会员大会
D证券交易所理事会
正确答案：B
52、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
正确答案：A
二、多项选择题：
1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?
A.证券监督管理机构
B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C.证券交易所
D.承销的证券公司
正确答案：A,B,C,D
2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向( )提交中期报告，并予以公告。
A.财政部
B.审计署
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所论
正确答案：C,D
3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )
A.受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
正确答案：A,B,C
4、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
正确答案：A,B,D
5、下列说法正确的有( )
A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构
C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
D.违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
正确答案：A,B,D
6、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项?
A.申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
B.省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会
C.证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
D.经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票
正确答案：A,B,D
7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
正确答案：A,C,D
8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于( )
A.投入生产，用于购置新的生产设备
B.弥补亏损
C.偿还债务
D.装修办公楼室内采风设备等
正确答案：B,C,D
9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任?
A.发行人的董事、监事、经理
B.承销商的董事、监事、经理
C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.出具法律意见书的律师事务所
正确答案：A,B,D
10、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易( )
A.公司有违法行为发生
B.公司最近两年连续亏损
C.公司将所募集的资金用于弥补亏损
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
正确答案：B,C,D
11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5%的股东.如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有( )。
A.将获得差价收益
B.所得收益归该公司所有
C.公司董事会有权收回该股东所得收益
D.该收益归国家所有
正确答案：B,C
12、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?
A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
正确答案：A,B,D
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