- 相关推荐
2016年基金从业考试考点：证券概述
基金在我们的生活中很常见，但是想要考取一个基金从业资格证却不是一朝一夕闹着玩的事情，所以为了使考生们更好地学习，应届毕业生网小编为大家介绍2016年基金从业考试考点：证券概述，希望可以帮到你!
一、证券概述
(一)证券的定义
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
(二)有价证券的分类
商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】
货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票);银行证券(银行汇票、银行本票和支票)】
资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;
是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券;
募集方式→公募证券、私募证券;
证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】
(三)有价证券的特征
期限性、收益性、流动性、风险性
二、证券市场概述
(一)证券市场的概念
市场经济发展到一定阶段的产物
为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
(二)证券市场的特征
1、证券市场是价值直接交换的场所
2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所
3、证券市场是风险直接交换的场所
(三)证券市场的基本功能
1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能
三、证券市场的结构
(一)证券市场的层次结构
顺序关系：发行市场(一级市场)、交易市场(二级市场)
发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
层次结构：2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”
1、代办股份转让。2001年6月12日正式启动;2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。
2、创业板市场。(2008年3月21日 征求意见) 主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业
主要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发展和扩展业务
(二)证券市场的品种结构
1、股票市场
2、债券市场。相对比较稳定
3、基金市场。封基挂牌交易;开基向基金管理公司申购赎回
4、衍生品市场
(三)证券市场的交易场所结构(有形市场、无形市场)
【扩展阅读】
考试部分大纲
证券投资基金的销售
掌握基金营销的含义、特征及主要内容;熟悉基金的销售渠道。
熟悉建立客户关系的主要环节和基本方法;了解基金销售的促销手段;熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。
熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式;熟悉客户投诉的处理方式。
熟悉基金销售业务的风险种类;掌握基金销售的风险防范措施。
证券投资基金的分析与评价
掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。
掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。
了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。
掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。
了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。
了解基金评级的原理及方法，掌握基金评级的运用及局限性。
【基金从业考试考点：证券概述】相关文章：
2017证券从业资格考试证券投资基金考点07-19
2017年基金从业资格考试考点汇总10-02
基金从业资格和证券从业资格考试有什么区别08-07
2017年证券从业金融市场概述08-13
证券从业基础知识股票考点07-25