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基金销售牌照申请攻略

时间:2024-10-25 14:45:02 基金销售员 我要投稿
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基金销售牌照申请攻略

  2016年年初,基金销售牌照的转让价格在500万左右,随着近期国家金融监管政策的收紧,基金销售业务牌照的价格也随之水涨船高,现在市场上基金销售业务牌照已经涨到2500万--3000万人民币,短短几个月的时间翻了5倍,政策所带来的红利令人惊叹不已。由此,各地申请基金销售牌照如火如荼。下面是yjbys小编为大家带来的基金销售牌照申请攻略,欢迎阅读。

基金销售牌照申请攻略

  基金销售牌照申请攻略

  截至目前,各地审批情况如下:

  根据《上海辖区独立基金销售机构名录(截至2016年8月底)》,上海地区目前有28家独立基金销售公司,其中8月23日批准2家,6月29日批准1家,5月25日批准1家,1月22日批准2家。2016年至今批准了6家。

  2016年2月2日和6月25分别批准了1家。截至目前共批准了两家。其中一种是投资咨询公司,一家是独立基金销售公司,南京苏宁易之富电子商务有限公司(目前名字:南京苏宁基金销售有限公司)。目前在江苏申请的较多。总计有8家基金销售公司,其中4家是独立基金销售机构。

  2016年1月7日至2016年9月8日,浙江地区共批准了5家。其中3家为商业银行,一家为期货公司,一家为独立基金销售公司,浙江科地财富有限公司。浙江地区相对于上海地区比较容易,从审批时间来看,最快的是南华期货2015年12月4日证监局接受材料,2016年1月8日获得批准,中间补正材料一次,前后用时34天。最慢的是浙江科地财富有限公司,2016年1月14日证监局接收材料,2016年5月19日获得批准,共计4个月零5天,这也从侧面反映出浙江证监局的工作效率比较高且相对比较容易。

  另外也可以选一些偏远地区,比如说内蒙、广西等之类的,这些地区申请投资管理类公司也相对上海等沿海地区比较容易。但是办事效率可能比较低,公司营业执照申请可能就需要3-4个月时间。

  申请基金销售牌照需具备的具体条件如下:

  《证券投资基金销售管理办法》第九条:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的.其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

  1.具有健全的智力结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

  2.财务状况良好,运作规范稳定;

  3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;

  4.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

  5.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

  6.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级额方法体系;

  7.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售结构内部控制的有关要求;

  8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

  9.中国证监会规定的其他条件。

  《证券投资基金销售管理办法》第十五条:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本上述一般要求外,还应当具备下列条件:

  1.为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

  2.有符合规定的经营范围;

  3.注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

  4.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

  5.没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

  6.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

  7.取得基金从业资格的人员不少于10人。


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