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2017基金从业资格考试《私募股权》考试题（附答案）
试题一：
1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。
2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A、诚信档案
B、违约档案
C、自律档案
D、处罚档案
【答案】A
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。
3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。
A、销售协议、基金合同
B、销售协议、招募合同书
C、代理协议、基金合同
D、代理协议、招募说明书
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。
A、管理费
B、托管费
C、服务费
D、运营费
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。
5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。
A、有限合伙企业
B、契约型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。
6、公司型基金的最高权力机构是()
A、基金投资人
B、基金公司股东大会
C、基金公司监事会
D、基金公司董事会
【答案】B
【解析】公司型基金的最高权力机构是股东大会。
7、公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立，其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。
A、《创投办法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《证券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。
8、关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()
A、资产流动性低的房地产企业
B、资产流动性低的金融企业
C、资产流动性高的金融企业
D、以上均不对
【答案】C
【解析】因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场
9、关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是()
A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户
B、保存基金的投资策略文件10年
C、无需向投资者披露杠杆运用情况
D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日不得少于10年。
10、关于有限合伙制说法错误的是()
A、有限合伙人负责出资
B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司
C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权利
D、普通合伙人没有经营管理权力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督
【答案】D
【解析】普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。
试题二：
1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.基金招募说明书
Ⅲ.风险揭示书
Ⅳ.风险调查问卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
3.公司型股权投资基金设立，应( )。
Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续
Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案
Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回
Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算
Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。
A.基金合同
B.投资计划
C.大股东
D.管理层
【答案及解析】C
6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。
A.固定日市价
B.最近交易市价
C.股东协商价格
D.股票成本价格
【答案及解析】B
7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。
Ⅰ.成本法
Ⅱ.市场法
Ⅲ.收入法
Ⅳ.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
8.管理人内部控制的原则主要包括( )。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.独立性原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
9.( )不是管理人内部控制要素。
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督
【答案及解析】C
10.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《合同法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ.中国证监会的其他有关规定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
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