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2017基金从业资格考试《法律法规》模拟题及答案
模拟题一：
1、根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括( )
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.杠杆基金
参考答案：D
解析：根据基金投资的标的资产的不同，可以将证券投资基金分类为三类;股票基金，债券基金，货币市场基金，故此选项为D。
2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列( )不是其中划分类型。
A.小盘价值基金
B.中盘成长基金
C.大盘平衡基金
D.全球股票基金
参考答案：D
解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。
3、ETF的特点不包括( )。
A.实物申购赎回
B.二级市场的交易无涨跌的限制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.被动操作的指数型基金
参考答案：B
解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、债券型基金的特点不包括()。
A.利息收益比债券固定
B.没有确定的到期日
C.收益率难以预测
D.信用风险较低
参考答案：A
解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。
5、下列关于货币市场基金的表述，不正确的是( )。
A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金
B.就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好
C.就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了货币基金本金风险接近于零
D.一般来说，申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求
参考答案：D
解析：本习题主要考察货币市场基金的相关内容。一般来说，申购或认购货币市场基金的最低资金量要求为1000元。故此选项D
6、下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。
A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
B.一只基金，多类份额，多种投资工具
C.基金份额可在交易所上市交易
D.不含衍生工具与杠杆特性
参考答案：D
解析：D页码：63
7、增长型基金主要以( )为投资对象的证券。
A.大盘蓝筹股
B.公司债
C.政府债券
D.高成长性公司的股票
参考答案：D
解析：增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
8、2010年前我国公募证券投资基金全部是( )，而美国的绝大多数证券投资基金则是( )。
A.公司型基金;契约型基金
B.契约型基金;公司型基金
C.契约型基金;封闭式基金
D.公司型基金;开放式基金
参考答案：B
解析：目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。
9、( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险
参考答案：A
解析：系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。
10、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指( )。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金
参考答案：A
解析：QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
模拟题二：
1、关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是( )。
A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格
B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
C.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
D.公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行
参考答案：B
解析：契约型基金投资者尽管也可以通过持有人大会发表意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
2、基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的风险比较，正确的说法是( )。
A.基金最大，债券最小
B.股票最大，债券最小
C.股票最大，储蓄存款最小
D.基金最大，储蓄存款最小
参考答案：C
解析：一般而言，风险从大到小排列依次为：股票、基金、债券、储蓄存款。
3、证券投资基金的特点不包括( )
A.集合理财 B.分散风险 C.收益稳定 D.专业管理
参考答案：C
解析：证券投资基金的特点包括;1 集合理财，专业管理;2 组合投资，分散风险;3利益共享 ，风险共担; 4严格管理，信息透明;5独立托管，保障安全。本题答案C
4、与其他金融工具相比，基金是一种( )的投资品种。
A.高风险，高收益
B.低风险、低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健
D.基本没有风险
参考答案：C
解析：C页码：16
5、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券
参考答案：C
解析： ①股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;②基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
6、公司型基金的最高权力机构是( )。
A.基金公司监事会
B.基金公司董事会
C.基金管理公司董事会
D.基金公司股东大会
参考答案：D
解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。而股东大会是股份公司的最高权力机构。
7、2001年9月，我国第一只开放式基金——( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A.华安创新
B.基金开元
C.基金金泰
D.淄博基金
参考答案：A
解析： 2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。此后，开放式基金逐渐取代封闭式基金成为中国基金市场发展的方向。
8、( )是基金的所有者。
A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金托管人
D.基金经理
参考答案：B
解析： 基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。
9、我国目前只能由( )担任基金管理人。
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金投资咨询公司
参考答案：C
解析： 在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
10、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。
A.是否具有股权性
B.基金成立是否规定了最低规模
C.是否被监管部门严格监督
D.基金规模是否固定
参考答案：D
解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
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