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2016证券从业考试证券市场临考模拟试题
2016证券从业考试就在今天了，yjbys小编最后给大家带来一套证券市场部分的临考模拟试题，希望能对大家有帮助，更多内容请关注应届毕业生网!
1、 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
3、 ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
4、 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持( )。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
5、 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
6、 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
7、 申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
8、 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
9、 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件
10、 下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
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