期货从业资格《法律法规》考试模拟试题
1.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会
2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
3.会员制期货交易所的权力机构是( )。
A.会员大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。
A.理事会提名，中国证监会通过
B.中国期货业协会提名，理事会通过
C.中国证监会提名，理事会通过
D.中国证监会提名，会员大会通过
5.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的( )。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
6.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确
7.期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%
8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的.，期货公司依法应当在( )上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的报刊或者媒体
9.期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。
A.时间优先
B.数量优先
C.效率优先
D.规模优先
10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由( )。
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过
1.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2.D。【解析】选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。
3.A。【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
4.C。【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
5.C。【解析】《期货公司管理办法》第七条规定.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的50%。
6.B。【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
7.C。【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
8.D。【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的.期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。
9.A。【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
10.A。【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
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