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2017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳
证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。接下来小编为大家精心准备了2017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳，想了解更多相关内容请密切留意我们应届毕业生考试网!
证券交易的条件及方式
(一)证券交易的条件
(1)依法发行并交付的证券 (2)不在限制期内 (3)在依法设立的交易所上市
(二)证券交易的方式
1、竞价交易
(1)竞价交易的理解 多个买家和卖家，出价最低的卖家和出价最高的买家达成交易。
(2)公开集中竞价特征 a.在证券交易所内 b.公开申报、竞价成交 c.按买卖组连续成交
2、竞价交易原则
(1)价格优先 同时出现两个及以上报价的，卖方以较低价格，买方以较高价格优先成交
(2)时间优先 两个及以上相同报价的，以报价时间在前的优先成交
【单选】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖 B.约定竞价 C.分散交易 D.公开的集中竞价交易
答案：D 解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
股票上市的条件、申请和公告
(一)股票上市的条件
1、已公开发行
2、股本总额不少于3000万元
3、股本总额未超过4亿元的，公开发行股份超过股份总数25%
4、股本总额超过4亿元的，公开发行股份超过股份总数10%
5、近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
*交易所可自行规定不低于上述条件的其他条件
【单选】下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
答案：B 解析：公司股本总额不少于人民币3000万元
(二)股票上市的申请
1、上市程序
(1)发行股票 (2)注册登记 (3)申请上市(向交易所)
(4)审查批准(交易所上市委员会) (5)订立上市协议(确定上市日期)
2、申请材料
(1)上市报告书 (2)申请股票上市的股东大会决议 (3)公司章程
(4)营业执照 (5)依法经会计师事务所审计的近3年财务会计报告
(6)法律意见书及上市保荐书 (7)最近一次的招股说明书
(8)交易所规则规定的其他文件
3、审查批准
(1)审查批准的主体 证券交易所上市委员会
(2)审查批准的时限 收到申请之日起20个工作日内
(3)审查批准的报备 报证监会备案，抄报国务院证券委
(三)股票上市的公告
1、公告内容
(1)股票上市的有关文件 (2)股票获准在证券交易所交易的日期
(3)前十大股东名单和持股数量 (4)公司的实际控制人
(5)董事、监事、高管人员名单及持有本公司股票和债券的情况
2、公告要求
(1)规定期限内公告有关文件 (2)置备于公众场所
【多选】股票上市必须公告以下哪些内容( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期 B.前十大股东名单和持股数量
C.公司的控股股东 D.董事、监事、高管人员名单
答案：ABD 解析：C项错在应公告公司的实际控制人
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