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证券从业资格考试《证券市场法律法规》考点归纳
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。接下来小编为大家精心整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!
有限责任公司股权转让的相关规定
(一)自主转让
1.相互转让：自由转让全部或部分股权，无须其他股东同意
2.向外部转让：
(1)书面通知征求意见
(2)征求意见时间不超过30天，超过30天视为同意
(3)股东过半数同意(人数过半);
(4)过半数不同意的，不得向外转让
(5)不同意的要收购股权，不收购视为同意
3.优先购买权：
(1)经股东同意的转让
(2)同等条件下优先购买
(3)两人以上协商购买比例，协商不成按出资比例购买
*公司对股权转让另有规定的，从其规定
(二)法院强制转让股权的程序
1.书面通知行使优先购买权
此时的书面通知与自主转让不同，自主转让的书面通知是征求意见，这里不征求意见，书面通知的目的在于通知各位股东行使优先购买权
2.通知时间不超过20日
此20日与自主转让的30日通知不可比较，那是征求意见的30日，这是行使优先购买权的20日
*法院强制转让的，涉及转让后的修改章程等事项，不需要股东会决议
【单选】法院强制转让有限责任公司股权，书面通知行使优先购买权的期限不超过()
A.5日 B.10日 C.20日 D.30日
答案：C
解析：易错选项为D，股东向股东以外的人转让公司股权，若是法院强制转让的，书面通知行权期不超过20日，用以满足股东优先购买权，而自主转让中征求意见期限不超过30日。
(三)股东和公司不能达成收购协议的处置
1.符合法定情形的股东会决议
(1)通过了连续第5年应分红而不分红的决议
(2)通过了公司合并、分立、转让主要财产的决议(3)通过了修改章程以延长公司存续期的决议
2.有符合法定条件的情形：对以上任一决议投反对票
3.股东权利:请求公司按照合理价格回购持有股权的请求权
4.处理结果
(1)自以上决议通过之日起60日内，反对票股东与公司达成收购协议;
(2)自以上决议通过之日起90日内提起诉讼，则回到法院强制转让程序。
【多选】对以下哪些股东会决议投反对票的股东，可要求公司收购其股权()
A.通过了连续第3年应分红而不分红的决议
B.通过了公司合并、分立、转让主要财产的决议
C.通过了修改章程以延长公司原定存续期的决议
D.通过了增加注册资本金的决议
答案：BC 解析：易错选项为A，通过了连续5年应分红不分红的决议才可要求收购
有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
(一)股东会
1.产生：全体股东(每一个出资人)
2.职权范围：10项11条，涉及经营方向决策(第一项)、董监事会人员决策(第二项)、董监事会履职监督(第三四项)、经营成果确认(第五六项)、重大事项决策(第七八九项)、公司章程修改(第十项)
3.运作机制(定期会议和临时会议)
(1)定期会议召集和主持
(2)会议运行
a.提前15日通知(或按章程规定或股东约定);
b.作会议记录;
c.出席会议的股东应当在会议记录上签字
(3)会议表决：
普通决议：按章程约定
特殊决议：修改章程、变更注册资本、变更公司组织形式或解散，需经2/3以上表决权股东通过。(不是2/3股东人数，是表决权)
(二)董事会
1.产生
任期：三年，连选连任
内部结构：董事长一名，副董事长可有可无，产生方式章程规定
特别注意：职工代表董事也是董事，且不受股东会选举和更换，但薪酬由股东会决定。股东中有两个以上国有投资主体的，应当有职工代表董事，应该理解为非强制性规定，其他公司也可以有职工代表董事。
2.职权范围：与股东会对比记忆，只有审议批准监事会报告没有对应，其余全都有对应
3.运作机制：定期会议和临时会议
【单选】以下不属于有限责任公司董事职权的是()
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
C.制定公司利润分配方案
D.决定公司内部管理机构的设置
答案：B 解析：董事会只能制订财务预决算方案，可以决定的是经营计划和投资方案以及内部管理机构设置，此题容易错选C，看似只有C不是决定事项
3.运作机制
(1)定期会议召集和主持： a.董事长 b.副董事长 c.半数以上董事代表
(2)会议运行： a.作会议记录;b.出席会议的董事应当在会议记录上签名。
(2)会议表决： a.一人一票;b.其余由公司章程规定
与股东会决议相比，取消了特殊决议的限制，取消了提前15日通知的限制，充分体现了法律赋予公司章程的自主权。
(三)监事会
1.产生
与董事会比较
任期：均为三年
连任：均可连任
机构领导：监事会全体监事过半数选举
特殊规定：高管不得兼任监事、董事不能兼任监事
2.职权范围: 6项7条，涉及检查监督(第一、二、三、六项)、召开临时股东会(第四项)、提案权(第五项)
3.运作机制
定期会议和临时会议
(1)定期会议召集和主持：(一年至少一次)
a.监事长;b.半数以上监事代表
*临时会议可由任意监事提议召开
(2)会议运行：
a.作会议记录;b.出席会议的监事应当在会议记录上签名。
(3)会议表决：
a.一人一票;b.半数以上算通过;c.公司章程规定表决程序和方式
*监事会的特殊权利：列席董事会会议，对董事决议事项提出质询或建议，对公司经营异常进行调查，聘请会计师事务所协助工作，费用由公司承担。
【单选】《公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员()
A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人
答案：D 解析：不得少于是大于等于3，必须多于是大于3，要注意辨析。股东人数较少的，可以设1-2名监事，没有必须多于或不得少于2人的规定
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