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6月证券从业《证券法律法规》真题及答案
在社会的各个领域，我们都不可避免地要接触到试题，通过试题可以检测参试者所掌握的知识和技能。大家知道什么样的试题才是好试题吗？下面是小编为大家收集的6月证券从业《证券法律法规》真题及答案，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
6月证券从业《证券法律法规》真题及答案 1
1、证券公司申请期货中间介绍业务资格，()必须配备具有期货从业人员资格的人员。
A.仅公司总部
B.仅拟开展介绍业务的营业部
C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
【答案】D
2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。
A.证券公司与期货公司的委托业务关系
B.解释期货交易的风险
C.解释期货交易的方式
D.证券公司与期货公司的控股关系
【答案】C
3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起()日内，作出审核批准的决定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法设立并受监管的各类集合投资产品()。
A.可以视为多个合格投资者
B.可以视为单一合格投资者
C.可以作为战略投资者
D.不可以作为合格投资者
【答案】B
5.股份公司的监事会决议，应当经()监事通过。
A.1/3
B.半数
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。
A.投资品种
B.自营业务规模
C.投资时机
D.资产配置策略
【答案】B
8.根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的()。
A.证券资产
B.全部财产
C.现金资产
D.部分资产
【答案】B
9.申请股票上市交易，应当向()报送上市报告书等文件。
A.公司所在地证监局
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
【答案】C
10.期货公司()期货自营业务。
A.经许可后可从事
B.可绕道从事
C.可以从事
D.不得从事或变相从事
【答案】D
11.下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。
Ⅰ.可以采用开放式
Ⅱ.可以采用封闭式
Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式
Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
12.基金管理人的职责包括()。
Ⅰ.承诺保证收益
Ⅱ.按照程序披露信息
Ⅲ.为基金份额持有人分配收益
Ⅳ.对基金资产进行管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
13.公司从事经营活动必须遵守()，诚实守信，依法接授政府和
社会公众的.监督，承担社会责任。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法规
Ⅲ.社会公德
Ⅳ.商业道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
14.我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括()。
Ⅰ.要约收购
Ⅱ.协议收购
Ⅲ.竞价收购
Ⅳ.其他合法方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的()。
Ⅰ.发行依据
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.风险收益特征
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。
Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人
Ⅱ.出席会议的董事
Ⅲ.主持人
Ⅳ.董事会秘书
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
17.被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任()。
Ⅰ.上市公司董事
Ⅱ.上市公司监事
Ⅲ.上市公司高级管理人员
Ⅳ.从事证券业务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。
Ⅰ.证券公司从业人员
Ⅱ.证券业协会工作人员
Ⅲ.商业银行从业人员
Ⅳ.期货交易所从业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19.证券投资咨询业务的基本形式包括()。
Ⅰ.证券投资顾问业务
Ⅱ.财务顾问
Ⅲ.投资者教育
Ⅳ.发布研究报告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
20.证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。
Ⅰ.客户甲拥有50万元资产
Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币
Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明
Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
6月证券从业《证券法律法规》真题及答案 2
一、判断题。
1.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。( )
2.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。( )
3.上证50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数不同。( )
4.“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。( )
5.债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。( )
7.财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。( )
8.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。( )
9.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。( )
10.《中华人民共和国个人所得税法》规定，纳税人全部的债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。( )
11.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。( )
12.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。( )
13.债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响( )。
14.金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。( )
16.做市商制是场外交易市场的组织方式。( )
17.信用风险是系统风险。( )
18.沪深300指数的指数基日为2001年12月31日。( )
19.与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险和非系统风险。( )
20.在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券。( )
21.大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情。( ) 31.当公司发生亏损时，投资者将失去股息收入。( )
22.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。( )
23.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为5%( )
24.一般来说， 董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益; 股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。( )
26.目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。( )
27.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。( )
28.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )
29.定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。( )
30.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市。( )
31.修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。( )
32.理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。( )
33.会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。( )
二、单项选择题
1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是( )。
A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同
2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高 D.收益和风险是证券投资的核心问题
3.不属于恒生流通精选指数系列的是( )。
A.恒生中国内地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为( )。
A.红利 B.股票股息 C.资本利得 D.资本增值收益
5.关于中小企业板指数描述错误的是( )。
A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重
D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
6.下列不属于证券中介机构的是( )。
A.律师事务所 B.证券信用评级机构C.证券业协会 D.会计师事务所
7.上证国债指数的样本是( )。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
8.道—琼斯公正市价指数，以( )种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.债券投资的主要风险是( )。
A.利率风险 B.税收风险 C.政策风险 D.信用风险
10.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式 B.纸面形式 C.电子形式 D.证书形式
11.固定收益证券的主要风险是( )。
A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险
12.政府债券的主要风险是( )
A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险
13.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )。
A.更大 B.一样 C.更小 D.不一样
14.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )。
A.信用风险 B.利率风险 C.财务风险 D.政策风险
16.证券发行市场的作用不包括( )。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资的机会
C.实现投资向储蓄转化 D.形成资金流动的收益导向机制
17.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是( )。
A.价格招标 B.数量招标 C.美式招标 D.荷兰式招标
18.监察系统的日常监控不包括( )。
A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金来源监控
19.场外交易市场的特征不包括( )。
A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
20.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )。
A.中证流通指数 B.上证180指数 C.A股指数 D.B股指数
21.证券发行、交易活动的当事人具有平等的.法律地位，应当遵守( )原则。
A.自愿、有偿、诚实信用 B.公平、公正、公开
C.稳定、公开、高效 D.真实、准确、完整
22.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有( )资格的( )机构担任。
A.保荐，保荐人 B.保证，保证人C.公证，公证人 D.中介，中间人
23.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。
A.直销方式 B.代销方式C.承销方式 D.分销方式
25.不属于证券交易所的职能的是( )。
A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市D.以上都是
26.关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。
A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
27.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不属于我国债券指数类型的有( )。
A.中国债券指数 B.上证国债指数C.上证红利指数 D.上证企业债券指数
29.发行人推销证券的方法不包括( )。
A.包销B.代销C.自销D.招标发行
30.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A.财产股息B.股票股息C.建业股息D.负债股息
31.根据标的物不同，招标发行可分为( )。
A.价格招标、收益率招标和缴款期招标 B.价格招标，单一价格中标和多种价格中标
C.单一价格中标和多种价格中标D.荷兰式招标和美式招标
32.为规避利率风险而产生的是( ).
A.利率期货B.外汇期货C.市场利率期货D.固定利率期货
33.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。
A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定B.制定证券交易所的业务规则
C.对上市公司进行监管D.提供证券交易的场所和设施
34.债券面临的利率风险由价格变动风险和( )两方面组成。
A.利率变动风险 B.息票利率风险C.政策变动风险 D.信用等级风险
35.发行人向投资者出售证券的市场是( )。
A.证券发行市场 B.证券交易市场C.二级市场 D.次级市场
36.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是( )。
A.证券中介机构 B.证券投资者C.证券发行人 D.证券交易所
37.在核准制下，发行申请需要由( )推荐。
A.证券交易所 B.保荐人C.证券公司 D.证券业协会
38.在核准制下，发行申请需要由( )审核。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会
39.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是( )。
A.经营风险 B.信用风险C.财务风险 D.利率风险
40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为( )。
A.1亿股以上 B.2亿股票以上C.3亿股票以上 D.4亿股票以上
41.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.3年
42.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.1个月
43.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。
A.1000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.10000万元
44.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。
A.包销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销
45.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是( )。
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.中国证监会
C.证券交易所D.个人投资者
三、多项选择题
1.证券发行制度包括( )。
A.登记制 B.核准制 C.注册制 D.审批制
2.证券交易所的职能包括( )。
A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市D.提供证券交易的场所和设施
3.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
4.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。
A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易
B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易
C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易
D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
5.属于证券交易所职能的有( )。
A.组织、监督证券交易 B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市 D.以上都不是
6.我国的债券指数包括( )。
A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券指数
8.公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。
A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司债券的期限为3年以上
9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根据标的物不同，招标发行包括( )
A.美式招标B.收益率招标C.价格招标D.缴款期招标
11.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )
A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提
C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
12.债券的发行方式有( )。
A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行
13.包销可以分为( )。
A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销
14.股票发行的定价方式可以采取( )。
A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式
15.证券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率 16.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括( )。
A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市
17.监察系统的日常监控包括( )。
A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控
18.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指( )。
A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立
19.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中证指数公司编制的主要指数有( )。
A.中证流通指数 B.沪深300指数 C.A股指数 D.B股指数
21.根据产品形态，金融衍生工具可分为( )和( )两种。
A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.独立金融合约D.非衍生合同
23.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并经过国务院证券监督管理机构批准。
A.发行规则 B.上市规则C.交易规则 D.会员管理规则
24.恒生流通精选指数系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中国内地25
25.下列说法中，正确的是( )。
A.承购包销又称私募发行
B.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
26.股息的分配可以采用( )。
A.现金的形式 B.股票的形式
C.债券或应付票据等负债的形式 D.现金以外的其他财产的形式
27.利率影响证券价格方式包括( )。
A.改变资金流向B.影响公司的盈利C.影响股息分配D.影响股东决策
28.证券发行市场，由( )组成。
A.证券中介机构B.信托投资公司C.证券投资者D.证券发行人
29.公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分
B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金 D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
32.根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以( )。
A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定
33.以下哪几项是证券交易所的职能( )。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价D.管理和公布市场信息
34.对上证综合指数表述错误的选项是( )。
A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单 平均法计算
C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单 平均法计算
35.在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。
A.证券交易所B.柜台交易C.店头市场D.初级市场
36.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是( )。
A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
四、判断题
1.在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。 ( )
2.依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金是公司的公积金来源之一。 ( )
3.收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。( )
4.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。( )
5.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。( )
6.股票投资的收益由股息收入、资本利得两部分组成。( )
7.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。( )
8.资本利得只能为正，它指股票卖出价大于买入价时的差值。( )
部分答案：三、多项选择题
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判断题
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
6月证券从业《证券法律法规》真题及答案 3
单项选择题
1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A.附权益权证债券B.附货币权证债券C.附黄金权证债券D.附债务权证债券
2.根据债券券面形态，债券可分为( )。
A.零息债券、账息债券和息票累积债券B.实物债券、金融债券和公司债券
C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券
3.( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.记账式的国债B.凭证式国债C.实物国债D.储蓄国债
4.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
A.信用公司债券B.附认股权证的公司债券C.保证公司债D.收益公司债券
5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。
A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.无国籍债券
6.( )是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券
7.龙债券利率的确定基准是( )。
A.美国联邦基金利率B.香港银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率D.新加坡银行同业拆放利率
8.下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。
A债券的发行日期B.债券的承销机构名称C.债券持有人的名称D.债券的到期期限
9.债券的基本性质不包括( )。
A债券属于有价证券 B债券有一定的风险C债券是一种虚拟资本 D债券是债权的表现
10.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是( )。
A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券
11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为( )。
A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券
12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是( )。
A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券C.收益公司债券 D.信用公司债券
13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是()
A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券 D.附息债券
14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券
15.( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券
16.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是( )。
A.记名国债B.记账式国债C.无记名国债D.凭证式国债
17.1984～1986年是我国企业债券的( )。
A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.高潮期
18.债券与股票的比较，错误的是( )。
A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 B.债券和股票都属于有价证券
C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
19.实践中，保证公司债券的保证行为常存在于( )。
A.银行与政府B.母子公司之间C.总分公司之间D.以上都不正确
20.发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.凭证式国债D.财政债券21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。
A.国有企业债券和集体企业债券B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券D.工业企业债券和商业企业债券
22.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是( )。
A.权证B.债券C.股票D.基金
23.不履行债务风险最低的是( )。
A.金融融债券B.政府债券C.公司债券D.企业债券
24.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是( )。
A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券
25.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.特种国债
26.公司债券是发行的`由第三者作为还本付息担保人的债券是( )。
A.担保债券B.收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券
27.下面可免纳个人所得税的是( )。
A.股利B.红利C.股息D.金融债券利息收入二、多项选择题
1.政府发行实物国债的主要情况有( )。
A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债
C.为弥补政府预算赤字 D.为了实施某种特殊政策
2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分( )。
A.零息债券B.累进利率债券C.附息债券D.息票累积债券
3.关于流通国债的描述，正确的是( )。
A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券
C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D.投资者可以自由认购、自由转让
4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。
A.特种债券和保值债券B.基本建设债券和国家重点债券
C.一般债券和专项债券D.普通债券和收益债券
5.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
6.债券的基本性质有( )。
A债券是债权的表现B债券是一种虚拟资本C.债券具有流动性D.债券属于有价证券
7.债券与股票比较，两者的相同点有( )。
A.两者的收益率相互影响B.两者都属于有价证券
C.两者的发行目的相同D.两者都是筹措资金的手段
8.金融债券的发行主体是( )。
A.银行B.非银行的金融机构C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )凭证，债券是( )凭证。
A.所有权 B.使用权 C.债权 D.管理权
10.债券是一种虚拟资本表现在( )。
A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券是实际运用资本的证书 C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外 D.债券属于有价证券
11.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。
A.数额大 B.时间短C.成本低 D.不受贷款银行条件限制
12.记账式国债发行分为( )。
A.证券交易所市场发行 B.银行间债券市场发行
C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D.跨市场发行
13.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
14.对我国地方债券描述正确的是( )。
A.地方政府债券是政府债券的形式之一B.我国目前政府债券仅限于中央债券
C.我国从未发行过地方债券D.我国建国初期曾发行过地方债券
15.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是( )。
A.在美国发行的外国债券称为扬基债券
B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”
C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的债券称为基扬债券
16.以下属于我国金融证券的是( )。
A.商业银行次级债券B.证券公司债券C.混合资本债券D.证券公司短期融资债券
17.保证公司债券的担保人可以是( )。
A.信誉好的银行B.政府C.发行人D.举债公司的母公司
18.不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是( )。
A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
19.关于外国债券论述不正确的是( )。
A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券C.在美国发行的外国债券被称为武士债券
D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
20.关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。
A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容 B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 21.记账式国债的特点有( )。
A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
B.上市后价格随行就市，具有一定的风险 C.可上市转让，流通性好
D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
22.欧洲债券票面使用的货币主要有( )。
A.美元B.英镑C.欧元D.人民币
23.国际债券的种类包括( )。
A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.美洲债券
24.附权债券的类型包括( )。
A.有权益权证B.债务权证C.货币权证D.黄金权证
25.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A.所借贷资金数额 B.借贷的时间
C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)。D.借贷双方的名称
26.债券不能收回投资风险的情况包括( )。
A.债务人不履行债务B.流通市场风险
C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金
D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
27.记账式债券的特点是( )。
A.发行时间短，发行效率高B.发行时间长，发行效率低
C.交易手续复杂，成本高，交易安全D.交易手续简便，成本低，交易安全
28.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为( )。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特别国债
29.关于不动产抵押公司债券描述正确的是( )。
A.以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券
B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券
30.以下可以作为弥补赤字的方式的有( )。
A.向中央银行借款B.发行国债C.增加税收D.动用历年节余三、判断题
1.债券是一种无价证券，真实资本，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证( )。
2.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平( )。
3.记账式国债不可以记名、挂失( )。
4.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益( )。
5.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。( )
6.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家( )。
7.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束( )。
8.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元、人民币等。( )
9.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )
10.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。( )
11.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )
12.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )
13.中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。( )
14.我国1994年开始发行凭证式国债，在凭证式国债持有期内，持券人在任何情况下均不可提前兑取。( )
15.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。( )
16.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )
17.拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者( )。
18.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 ，其差异反映了两者风险程度的差别( )。
19.记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种()。
20.不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。( )
21.公司发行债券的目的主要是为了赚钱( )。
22.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税( )。
23.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际 资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了 重要的推动作用。( )
24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券。( )
25.附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。( )
26欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元()
27我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。()
28.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。( )
29.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。( )
30.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。( )
31.我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。( )
参考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
6月证券从业《证券法律法规》真题及答案 4
一、判断题
1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。( )
答案：A
2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )
答案：B
3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。( )
答案：B
4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。( )
答案：A
5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。( )
答案：B
6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。( )
答案：A
7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。( )
答案：A
8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。( )
答案：A
9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。( )
答案：B
10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。( )
答案：B
二、单选题
1.证券清算业务主要是指( )。
A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的`应收或应付净额进行计算的处理过程
D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
答案：C
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案：C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案：C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案：D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案：B
8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案：C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收
答案：C
10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算
答案：B
三、多项选择题
1.对清算的解释有( )。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.指投资者与证券交易所之间的账户核对
D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：ABD
2.证券营业部同投资者之间的资金结算有( )操作方式。
A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳
C.银行代理资金结算 D.投资者自行管理
答案：ABC
3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是( )。
A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益
C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率
答案：ABC
4.从时间安排看，结算可分为( )。
A.当日交收 B.滚动交收 C.会计日交收 D.交易印花税
答案：BC
5.我国股权和债权过户的种类有( )。
A.交易性过户 B.非交易性过户 C.协议过户 D.账户挂失转户
答案：ABD
6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交( )。
A.营业执照 B.法人结算协议书
C.法人结算申请表 D.法人授权委托书
答案：BCD
7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.债券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有( )。
A.基金托管人资格批复的复印件 B.托管人授权委托书
C.预留印鉴卡 D.证券资金结算申请表
答案：ABCD
9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任
C.逐项交收需进行交收指令对盘
D.B股交易实行T+3资金交收
答案：ABCD
10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收
B.B股交易实行T+3交收，A股及其他证券交易实行T+1交收
C.资金交收具有终局性
D.资金交收具有不可逆转性
答案：BCD
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