2017证券市场基本法律法规考点速记

　　引导语：距离2017年证券从业资格考试还有9天，大家准备得怎么样了。以下是百分网小编分享给大家的2017证券市场基本法律法规考点速记，欢迎阅读~!

2017证券市场基本法律法规考点速记

　　01大纲考点

　　证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任

　　重要程度：★★★★

　　02考点速记

　　1.一般性禁止行为和特定禁止行为

　　2.法律责任

　　从业人员违反准则的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。从业人员违反准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　03精选真题

　　1、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　2、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。