证券从业2017《证券基本法律法规》预习题

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　　第 1 题

　　下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有(　　)。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《证券法》

　　Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

　　· A.ⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 参考答案：D

　　略。

　　第 2 题

　　按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括(　　)。

　　Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 参考答案：A

　　证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　第 3 题

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

　　Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

　　· A.ⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 参考答案：D

　　根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

　　第 4 题

　　上市公司暂停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

　　· A.Ⅲ;Ⅳ

　　· B.Ⅰ;Ⅳ

　　· C.Ⅱ;Ⅲ

　　· D.Ⅰ;Ⅳ

　　· 参考答案：D

　　根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

　　第 5 题

　　参加证券业从业资格考试的`人员，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁

　　Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 参考答案：A

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　第 6 题

　　证券公司推广集合资产管理计划，应当将(　　)等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明

　　· A.ⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡ

　　· C.ⅢⅢ

　　· D.ⅡⅣ

　　· 参考答案：B

　　证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　第 7 题

　　下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅠⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 参考答案：D

　　根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

　　第 8 题

　　证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有(　　)。

　　Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

　　Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告

　　· A.ⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 参考答案：D

　　根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　第 9 题

　　下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可以检查公司财务

　　Ⅱ.可以罢免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事会会议提出提案

　　Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　· A.ⅠⅣ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅠⅢ

　　· 参考答案：A

　　根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员

　　提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

　　第 10 题

　　设立证券登记结算机构应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅡⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢ

　　· 参考答案：C