2017年证券从业考试证券交易巩固练习
导语：证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。我们一起来看看相关习题吧。
单项选择题
1.证券营业部内部控制的核心是( )。
A.风险控制 B.人员控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境内外
答案：D
3.根据1999年3月证监会发出的`《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金( )的，不允许设立证券营业部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.证券营业部不能从事的业务是( )。
A.代理买卖 B.代理还本付息、分红派息
C.为大客户融资 D.证券代保管、签证
答案：C
5.设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不属于技术服务站经营范围的是( )。
A.交易业务咨询、技术指导
B.办理资金账户开户、指定交易
C.现金提存
D.转托管
答案：C
7.( )是无效的委托方式。
A.柜台委托
B.电话委托
C.客户直接向场内交易员报单
D.网上委托
答案：C
8.营业部的电脑管理仅包括( )。
A.硬件管理和软件管理
B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度
C.机型、容量、数量
D.通讯设备管理
答案：A
9.( )是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。
A.资产 B.负债
C.长期待摊费用 D.利润
答案：C
10.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备;正确的分配顺序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D
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