证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点

　　导语：在证券从业资格考试中，关于场外交易市场的主要功能、上市公司的类型和管理规定等的考试内容大家都清楚有哪些了吗?下面小编带着大伙一起去看看相关考试内容吧。

证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点

　　场外交易市场的主要功能

　　场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，它主要具备以下功能;

　　(1) 场外交易市场式证券发行的主要场所。

　　(2) 场外交易市场为政府债券，金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。

　　(3) 场外交易市场式证券交易所的必要补充等。

　　上市公司的类型和管理规定

　　股票型上市公司要符合的如下要求;

　　(1) 股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。

　　(2) 公司股本总额不少于人民币3000万元。

　　(3) 公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。

　　(4) 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会记报告无虚假记载。

　　(5) 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。

　　(6)证券交易所可以规定高于.前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　证券型上市公司要符合的要求如下;

　　(1) 已经公开发行公司债券。

　　(2) 公司债券的期限为一年以上

　　(3) 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念、特点。

　　私募基金又称私募股份权投资或私人股份投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。私募股权是基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括;

　　1.收益十分丰厚。

　　2.伴随着高风险。

　　3.可享受到全方位的增值服务。

　　区域股权交易市场又称区域股权市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

　　券商柜台市场即证券公司在证券交易所以外进行证券交易的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的为主

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