证券从业考试的年审及证书打印问题

证券从业考试的年审及证书打印问题

　　导语：考过了证券从业资格证书需要每年都去年审吗?证券从业已经过了需不需要打印成绩合格证书?证券从业过了金融基础和法律法规，要申请证书吗?下面是关于这三个问题的详细回答。

证券从业考试的年审及证书打印问题

　　一、关于年审问题

　　证券从业资格年审针对的是已经从业的证券业从业人员。证券从业已经过了需不需要打印成绩合格证书?证券从业过了金融基础和法律法规，要申请证书吗?下面是关于这三个问题的详细回答。

　　证券从业人员年检工作开始后，从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。离职人员无需参加年检。

　　证券从业资格年检时间

　　依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》，协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检;我会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。

　　依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，我会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检;证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检。

　　依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，我会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。

　　二、证券从业已经过了需不需要打印成绩合格证书?

　　证券从业资格考试成绩发布后即可打印成绩合格证，单科或两科成绩合格后，都可以打印成绩合格证书。考生可根据自身需要，随时打印。

　　证券成绩合格证书打印地址：http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

　　证券入门资格考试通过后，合格成绩长期有效。两科考试成绩通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。

　　三、证券从业过了金融基础和法律法规，要申请证书吗?

　　答：证券从业考过了金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两科，获得证券入门资格，可向所在机构资格管理员提交申请。

　　一经注册，可以从事一般证券业务。

　　申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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