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证券投资顾问理财的知识点

时间:2020-10-28 14:20:21 证券从业 我要投稿

证券投资顾问理财的知识点

  导语:关于证券投资顾问服务的内容你知道多少?下面是小编为大家总结的`关于其含义,基本原则以及基本要求的内容,希望能给大家提供帮助。

证券投资顾问理财的知识点

  一、证券投资顾问服务:

含义

证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动

基本原则

(1)依法合规。

(2)诚实守信。

(3)公平维护客户利益。

基本要求

(1)人员执业资格。

(2)管理制度建设。

(3)投资顾问业务的适当性管理。

(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。

(5)对客户的告知义务。

(6)风险揭示。

(7)投资顾问服务协议。

(8)投资顾问的研究支持。

(9)服务收费。

(10)业务推广与宣传。

(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。

(12)留痕管理与记录保存。

 


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