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2017年证券从业金融市场基础选择练习
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1、证券业协会的自律管理职责包括( )。
Ⅰ 组织证券从业人员水平考试
Ⅱ 组织制作投资者教育产品
Ⅲ 负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
Ⅳ 组织开展证券业国际交流与合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
Ⅰ 自由转让
Ⅱ 主要吸纳储蓄资金
Ⅲ 短期性
Ⅳ 自由认购
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
3、参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ证券经营机构
Ⅱ 银行业金融机构
Ⅲ 保险经营机构
Ⅳ 企业集团财务公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
4、债权融资相对于股权融资面对的风险较简单，主要有( )。
Ⅰ 担保风险
Ⅱ 信用风险
Ⅲ 财务风险
Ⅳ 市场风险
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 债权融资，相对股权融资面对的风险较简单，主要有担保风险和财务风险。
5、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
Ⅰ看涨期权
Ⅱ 欧式期权
Ⅲ 美式期权
Ⅳ 认沽权
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权(认购权)和看跌期权(认沽权)。
6、下列属于间接融资的有( )。
Ⅰ消费信用
Ⅱ 商业信用
Ⅲ 银行信用
Ⅳ 国家信用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析： 间接融资的种类有：消费信用和银行信用。
7、从财务管理角度，将金融市场划分为( )。
Ⅰ 证券市场
Ⅱ 资本市场
Ⅲ 债务证券市场
Ⅳ 衍生证券市场
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 从财务管理的角度，可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。
8、政府债券的特征有( )。
Ⅰ 安全性高
Ⅱ 流通性强
Ⅲ 收益不稳定
Ⅳ 免税待遇
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 政府债券的特征包括安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇。
9、债券的发行人包括( )。
Ⅰ 中央政府
Ⅱ 地方政府
Ⅲ 金融机构
Ⅳ 个人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业。
10、金融风险的特征有( )。
Ⅰ 可避免性
Ⅱ 可测定性
Ⅲ 可控性
Ⅳ 可扩张性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融风险除具有基本特征外，还具有可避免性、可测定性、可控性和可扩张性。
11、有限责任公司出资证明书应当载明的事项包括( )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司成立日期
Ⅲ.公司注册资本
Ⅳ.公司地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《公司法》第三十一条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。
12、基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《基金法》第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
13、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.具有完全民事行为能力
Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅲ项说法错误，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,期货从业人员资格考试由期货业协会组织。
14、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.担保账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.保证金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十四条规定，证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。
15、证券公司可以依法从事的客户资产管理业务有( )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
16、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.上市交易超过3个月
Ⅱ.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
Ⅲ.基金持有户数不少于2 000户
Ⅳ.基金持有户数不少于4 000户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第二十五条规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过三个月;②近三个月内的日平均资产规模不低于二十亿元;③基金持有户数不少于四千户。
17、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《证券从业人员资格管理办法》第三条规定，证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。
18、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包括( )。
Ⅰ.办理基金备案手续
Ⅱ.安全保管基金财产
Ⅲ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅱ项，安全保管基金财产是基金托管人的责任。
19、约定购回式证券交易的标的证券有( )。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的基金
Ⅲ.深交所上市交易的股票
Ⅳ.深交所上市交易的基金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第十九条规定，约定购回式证券交易的标的证券为上交所上市交易的股票、基金和债券。
20、基金份额登记机构的主要职责有( )。
Ⅰ.建立并管理投资人基金份额账户
Ⅱ.负责基金份额的登记
Ⅲ.基金交易确认
Ⅳ.代理发放红利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
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