证券从业资格考试模拟演练题及答案2017

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证券从业资格考试模拟演练题及答案2017

　　一、单选题

　　1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是(　　)。

　　A.世界银行和亚洲开发银行

　　B.国际金融公司和亚洲开发银行

　　C.国际货币基金组织和世界银行

　　D.国际金融公司和世界银行

　　2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于(　　)个。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指(　　)。

　　A.证券公司发行的可转换债券

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　5.中国证监会对证券公司的证券承销业务的现场检查是指对(　　)。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起__________内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在__________内转让或者注销。(　　)

　　A.10日，6个月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6个月

　　D.5日，60日

　　8.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示(　　)。

　　A.本人身份证

　　B.持股凭证

　　C.本人身份证和持股凭证

　　D.书面委托书

　　9.中国证监会在(　　)个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　11.关于股份有限公司的分立，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

　　C.新设分立的，原公司的法人地位延续

　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失

　　12.企业改组为拟上市股份有限公司应拟订总体改组方案，下列(　　)不属于总体改组方案的内容。

　　A.发起人企业的经营范围

　　B.资产重组的目的和原则

　　C.选聘中介机构

　　D.拟上市公司的筹资计划

　　13.企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.开展改组工作

　　B.召开股东大会

　　C.办理工商注册登记手续

　　D.发起人出资

　　14.对有收益企业的整体评估及无形资产评估时一般采用(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.现行市价法

　　C.清算价格法

　　D.收益现值法

　　15.(　　)负责组织企业的清产核资工作。

　　A.国有资产监督管理机构

　　B.企业清产核资机构

　　C.社会中介机构

　　D.资产评估机构

　　16.保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.3周

　　D.4周

　　17.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　18.被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目(　　)的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　19.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法中不正确的是(　　)。

　　A.保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

　　B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

　　C.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

　　D.股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元人民币，净利润为6000万元人民币，那么，加权平均法下的每股净利润为(　　)。

　　A.0.65元人民币

　　B.0.72元人民币

　　C.0.75元人民币

　　D.0.83元人民币

　　二、多选题

　　1.狭义的投资银行业务的范围包括(　　)。

　　A.并购业务

　　B.公司融资

　　C.融资业务

　　D.承销业务

　　2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.由银行业金融机构作为发起机构

　　B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

　　C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

　　D.我国目前还没有资产证券化产品

　　3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其(　　)。

　　A.具有健全的业务规程

　　B.内部机构设置合理

　　C.具备相应的研究能力

　　D.从事保荐业务10年以上

　　4.保荐期间分为(　　)两个阶段。

　　A.尽职推荐阶段

　　B.持续督导阶段

　　C.前端督导阶段

　　D.后台督导阶段

　　5.发行人缴纳股款后，在(　　)情形下可以抽回资本。

　　A.未按期募足股份

　　B.发起人未按期召开创立大会

　　C.公司章程未经创立大会通过

　　D.创立大会决议不设立公司

　　6.股份有限公司增加资本的方式有(　　)。

　　A.向中小股东回购股份

　　B.向现有股东配售股份

　　C.向现有股东派送红股

　　D.以公积金转增股本

　　7.股份有限公司的董事的职权有(　　)。

　　A.出席董事会

　　B.行使表决权

　　C.报酬请求权

　　D.签名权

　　8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取(　　)。

　　A.工会经费

　　B.职工福利费

　　C.法定公积金

　　D.任意公积金

　　9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的(　　)完整投入拟发行上市公司。

　　A.固定资产

　　B.在建工程

　　C.无形资产

　　D.其他资产

　　10.股份制改组的会计报表审计过程包括(　　)。

　　A.计划阶段

　　B.实施审计阶段

　　C.审计完成阶段

　　D.评估阶段

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