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证券法律法规的考试试题

时间:2024-09-01 11:31:06 证券从业 我要投稿

2017证券法律法规的考试试题

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2017证券法律法规的考试试题

  读书和学习是在别人思想和知识的帮助下,建立起自己的思想和知识。 一、单选题

  1.证券清算业务主要是指(  )。

  A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付

  B.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付

  C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

  D.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付

  答案:C

  2.在差额清算中,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的(  )。

  A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额

  答案:C

  3.投资者一般由(  )代为办理清算、交收。

  A.交易所   B.清算机构

  C.上市公司 D.证券经纪商

  答案:D

  4.证券交易过程中,财产的实际转移是在(  )时。

  A.成交  B.清算  C.交收  D.到账

  答案:C

  5.清算与交收最根本的区别在于(  )。

  A.先清算,后交收

  B.清算中不发生财产实际转移,而交收中发生财产实际转移

  C.清算与交收都分为证券与价款两项

  D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

  答案:B

  6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳(  )。

  A.备付金  B.保证金  C.结算头寸  D.保证金和结算头寸

  答案:D

  7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的(  )为明细核算单位。

  A.银行账户   B.交易席位

  C.资金结算账户 D.会员证明

  答案:B

  8.办理非交易过户时,受让人须向(  )提出非交易过户的申请。

  A.证券登记结算公司

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.法院或公证处

  答案:C

  9.我国目前的证券交收有两种滚动周期,即T+1滚动交收与(  )。

  A.T+0滚动交收

  B.T+2滚动交收

  C.T+3滚动交收

  D.T+5滚动交收

  答案:C

  10.根据证券登记结算公司的规定,下列交易品种的交易清算中,没有纳入最低备付金结算的是(  )。

  A.A股交易的清算   B.B股交易的清算

  C.国债交易的清算   D.国债回购交易的清算

  答案:B

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