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证券从业《金融市场基础知识》通关练习题

时间:2024-08-27 18:26:26 证券从业 我要投稿
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2016证券从业《金融市场基础知识》通关练习题

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2016证券从业《金融市场基础知识》通关练习题

  练习题一

  第1题:混合基金的风险(  )股票基金,预期收益则要(  )债券基金。

  A.低于,高于

  B.高于,低于

  C.低于,低于

  D.高于,高于

  答案:A

  第2题:基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于(  )人民币。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.5亿元

  答案:A

  第3题:如果可转换公司债券的面值为1000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场为18元,则转换比例为(  )。

  A.20

  B.18

  C.55.56

  D.50

  答案:D

  第4题:下列不属于银行业监管机构的是(  )。

  A.中国银行业监督管理委员会

  B.中国人民银行

  C.中国银行业协会

  D.国家外汇管理局

  答案:C

  第5题:企业集团财务公司发行金融债券应具备(  )。

  Ⅰ.良好的公司治理机制

  Ⅱ.资本充足率不低于l0%

  Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

  Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  第6题:最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(  )。

  A.美国

  B.英国

  C.日本

  D.德国

  答案:A

  第7题:下列属于非证券金融市场分类的是(  )。

  A.股权投资市场

  B.信托市场

  C.融资租赁市场

  D.主板市场

  答案:D

  第8题:下列关于外国债券的'论述中,正确的是(  )。

  A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

  B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

  C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

  D.债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

  答案:D

  第9题:我国混合资本债券的基本特征不正确的是(  )。

  A.期限在20年以上,发行之日起10年内不得赎回

  B.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息

  C.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

  D.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息

  答案:A

  第10题:根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员,不少于(  )人,并且有基金从业资格。

  A.5

  B.8

  C.13

  D.15

  答案:A

  练习二

  第1题:证券投资者可分为(  )两大类。

  A.政府机构和金融机构

  B.机构投资者和个人投资者

  C.企事业法人机构和各类基金公司

  D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

  答案:B

  第2题:中央人民银行的宏观调控职能集中表现在(  )?

  A.货币政策和金融监管

  B.垄断货币发行权

  C.确定基本利率

  D.经理国库

  答案:A

  第3题:下列不属于我国证券登记结算制度的是(  )。

  A.证券实名制

  B.货银对付的交收制度

  C.分级结算制度和结算参与人制度

  D.全额结算制度

  答案:D

  第4题:下面不属于公司债券的.是(  )。

  A.保证公司债券

  B.财务公司债券

  C.可交换债券

  D.信用公司债券

  答案:B

  第5题:下列不属于基金份额持有人权利的是(  )。

  A.分享基金投资收益

  B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

  C.确定基金收益分配方案’

  D.按规定要求召开基金份额持有人大会

  答案:C

  第6题:上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(  )正式运营。

  A.1990年12月和1991年7月

  B.1991年7月和1991年12月

  C.1991年7月和1992年10月

  D.1992年10月和1991年7月

  答案:A

  第7题:公司发行债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(  )。

  A.20%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  答案:B

  第8题:证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为(  )。

  A.证券代销

  B.证券承销

  C.证券发行

  D.证券包销

  答案:B

  第9题:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的(  )。任一企业集合票据募集资金额不超过(  )人民币。

  A.30%,2亿元

  B.40%,2亿元

  C.30%,10亿元

  D.40%,10亿元

  答案:B

  第10题:证券监管的内容不包括(  )

  A.严格核准和监管市场主体,即市场准入监管

  B.加强信息披露监管,确保信息公开、透明

  C.禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易

  D.为上市的股票开发渠道

  答案:D

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