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2016年证券从业资格考试《证券交易》单选题专练
证券从业资格考试知识点怎么巩固呢?练习可不能少哦。下面是百分网小编整理的2016年证券从业资格考试《证券交易》单选题专练，希望可以为大家的考试带来帮助!
单选题
1、 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的( )。
A.2.5‰
B.2.8‰
C.3‰
D.2‰
2、 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买人价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。
A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲
3、 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的( )协商设定保证金或保证券。
A.注册资本金状况
B.信用状况
C.债券账户内的债券量
D.结算保证金状况
4、 客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合同。
A.3
B.4
C.2
D.1
5、 全国银行间债券市场回购期限( )。
A.含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，含到期交收日
D.不含首次交收日，不含到期交收日
6、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。
A.3
B.5
C.20
D.10
7、 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
8、 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会
B.风险控制委员会
C.风险监控部门
D.证券自营部门
9、 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立( )。
A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
10、 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为( )以上。
A.1万股
B.5万股
C.3万股
D.2万股
11、 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
A.国家税收部门
B.证券公司
C.中国结算公司
D.证券交易所
12、 下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.在资产管理业务中投资决策失误
13、 在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。
A.交易的直接参与者
B.交易的组织者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者
14、 证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
15、 某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )。
A.4050万元
B.4100万元
C.4003万元
D.4000万元
16、 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
A.高效准确
B.简便易用
C.公开透明
D.公平及时
17、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.数量不低于1万手，交易金额不4低于1000万元人民币
B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
18、 关于股票的交易，下列说法错误的是( )。
A.股票交易必须在证券交易所中进行
B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行
19、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为( )。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
20、 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
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