证券从业资格考试《证券交易》考前押题

2016年证券从业资格考试《证券交易》考前押题

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　　单选题一

　　1、根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托订单的数量

　　B.委托价格限制

　　C.买卖证券的方向

　　D.委托时效限制

　　2、 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.2

　　3、 关于报价的计价单位和最小变动单位，以下说法错误的是(　　)。

　　A.A股价格最小变动单位为0.001元

　　B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

　　C.目前债券现货报价为100元面值价格

　　D.基金报价为每份基金价格

　　4、 沪深证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是(　　)。

　　A.国债和融资券

　　B.国债和企业债

　　C.国债和金融债

　　D.企业债和金融债

　　5、 严格地说，申购ETF需拥有对应的足额(　　)。

　　A.组合证券

　　B.组合基金

　　C.组合证券和替代现金

　　D.组合基金和替代现金

　　6、证券的(　　)是指证券变现的难易程度。

　　A.有效性

　　B.流动性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　7、 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8、 在集合资产管理合同中，管理人应(　　)。

　　A.保证委托资产的来源及用途合法

　　B.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产

　　C.保证本集合计划资产投资不受损失

　　D.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责

　　9、 关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价

　　B.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易

　　C.公开报价分双边报价和多边报价两类

　　D.自主报价分公开报价和对话报价两类

　　10、 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(　　)，证券公司不得向其融资、融券。

　　A.1年

　　B.半年

　　C.2年

　　D.3个月

　　单选题二

　　1、 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是(　　)。

　　A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

　　B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

　　C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

　　2、 中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则(　　)。

　　A.不进行该笔交易的资金交收

　　B.按照备付金账户当前余额交收

　　C.融资方结算人补充资金后再交收

　　D.按照该笔交易金额交收

　　3、 证券公司在客户办理账户业务时，应当进行客户身份识别，并留存客户(　　)照片。

　　A.白色背景的彩色正面头部

　　B.办理业务现场的全身

　　C.办理业务现场的正面头部

　　D.白色背景的彩色正面全身

　　4、 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为(　　)的整数倍。

　　A.100份

　　B.10份

　　C.1000份

　　D.1份

　　5、 (　　)开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.境内居民个人

　　C.定居在国外的中国公民

　　D.投资B股的外国法人

　　6、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司(　　)。

　　A.代理客户买卖证券

　　B.为营利而自己买卖证券

　　C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

　　D.可以向客户出借资金或证券

　　7、 下列关于大宗交易的说法错误的是(　　)。

　　A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

　　B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

　　C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

　　D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

　　8、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.25%

　　D.5%

　　9、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为(　　)。

　　A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

　　B.交易金额不低于500万元人民币

　　C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D.交易金额不低于100万元人民币

　　10、 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.中国证监会聘请的专业性中介机构

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