2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点习题

相关推荐

　　证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。以下是百分网小编为大家收集的2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点习题，希望对大家有帮助!

2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点习题

　　一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理层

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

　　【第3题】收购人在收购报告书公告后(　　)日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

　　【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处(　　)罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上20万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

　　【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满(　　)年的投资主办人，不予通过年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。

　　【第7题】投资主办人通过(　　)向证券业协会进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.所在证券公司

　　D.证券监管部门

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

　　【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向协会进行离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。

　　【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货公司和客户共同

　　D.期货公司交易人员

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后(　　)个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

　　二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　[第1题】(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的监事

　　Ⅳ.上市公司的一般工作人员

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券市场禁入规定》【第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　[第2题】证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.平等原则

　　Ⅱ.自愿原则

　　Ⅲ.诚实信用原则

　　Ⅳ.适当性原则

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》【第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。【第53题】财务顾问主办人应当具备的条件有(　　)。

　　【第3题】《证券法》【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.收购人的名称、住所

　　Ⅱ.收购人关于收购的决定

　　Ⅲ.收购公司的经营状况

　　Ⅳ.被收购的上市公司名称

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　[第4题】违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

　　以下的罚款

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析：违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　[第5题】应取得中国证券业执业证书的人员有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅳ.证券投资咨询机构营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》【第四条规定，证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　[第6题】基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期问不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.签订新的销售协议

　　Ⅱ.宣传推介基金

　　Ⅲ.发售基金份额

　　Ⅳ.办理基金份额申购

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。

　　[第7题】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　Ⅳ.交易结算结果查询方式

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

　　[第8题】企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定

　　Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚

　　Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：①持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

　　[第9题】下列关于有限责任公司的股东转让股权，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

　　Ⅲ.其它股东半数以上不同意转让的，同意的股东应当购买该转让的股权

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》【第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　【第10题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　　)业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.产品销售

　　Ⅲ.客户回访

　　Ⅳ.投诉处理

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

【证券从业《证券市场基本法律法规》考点习题】相关文章：