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证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前训练
对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，百分网小编特地为大家整理了以下证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前训练，希望对大家有帮助!
1.( )，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
参考答案：D
参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
2.( )是最主要的利率风险。
A.基差风险
B.收益率曲线风险
C.重新定价风险
D.期权风险
参考答案：C
参考解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
3.《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.12
B.24
C.36
D.72
参考答案：C
参考解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
4.我国证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
A.收益优先、时间优先
B.收益优先、数额优先
C.价格优先、时问优先
D.价格优先、数额优先
参考答案：C
5.发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于( )亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
6.我国资本市场从( )发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
A.19世纪80年代
B.20世纪30年代
C.20世纪50年代
D.20世纪90年代
参考答案：D
7.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
8.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括( )。
A.主板市场
B.交易所市场
C.全国性市场
D.场外市场
参考答案：A
参考解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
9.依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：B
参考解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
10.中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：A
11、证券投资基金与股票、债券的区别()是。Ⅰ.风险水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所筹资金的投向不同Ⅳ.反映的经济关系不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】考察基金与股票、债券的区别。
12、指数基金的优势是()：Ⅰ.可以作为避险套利的工具Ⅱ.管理费较低，尤其交易费用较低Ⅲ.可以完全消除投资组合的非系统风险Ⅳ.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】此题考察对指数基金的理解.
13、资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府机关Ⅱ.金融机构Ⅲ.大型工商企业Ⅳ.个人投资者
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。
14、作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财.
15、下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。Ⅰ.佣金Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.管理费
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】委托买卖不需要交纳管理费。
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