登记与交易结算的训练习题

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登记与交易结算的训练习题

　　每一个章节的习题训练，针对性更强，有利于强化知识点记忆及应用。以下是小编整理的登记与交易结算的训练习题，希望对大家有所帮助

　　1.目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。f2015年5月真题]

　　A.B股 B.A股 C.基金 D.债券

　　【答案】A

　　【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。

　　2.沪深证券交易所的证券结算原则不包括( )。[2015年5月真题]

　　A.分级结算原则 B.货银对付原则

　　C.净额清算原则 D.次日交收原则

　　【答案】D

　　【解析】沪深证券交易所的证券结算原则包括：①净额清算原则;②共同对手方制度;③货银对付原则;④分级结算原则。

　　3.清算和交收两个过程统称为( )。[2015年3月真题]

　　A.结算 B.登记 C.过户 D.收付

　　【答案】A

　　【解析】证券交易的清算是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程;证券交易的交收是指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为结算。

　　4.下列定义中，符合证券交易清算的是( )。[2009年5月真题]

　　A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

　　B.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

　　C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

　　【答案】B

　　【解析】A项属于证券交易中交收的概念;CD两项属于清算的另外两种解释，但不是证券交易的清算解释。

　　5.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。

　　A.成交 B.清算 C.交收 D.到账

　　【答案】C

　　【解析】交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。

　　6.净额清算方式的主要优点是可以( )。

　　A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

　　B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

　　C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

　　D.防范证券公司的经营风险

　　【答案】A

　　7.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

　　A.同一清算期内发生的不同种类的证券

　　B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款

　　C.不同清算期内发生的相同种类的证券

　　D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

　　【答案】B

　　【解析】在实行滚动交收的情况下，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期内同种证券才能合并计算。

　　8.在我国，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

　　A.证券公司 B.证券交易所

　　C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券业协会

　　【答案】C

　　9.货银对付原则是指( )。

　　A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

　　B.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

　　C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

　　D.在办理资金交收的同时完成证券的交割

　　【答案】D

　　【解析】ABC三项描述的均为净额清算原则。

　　10.货银对付的主要目的是为了( )。

　　A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

　　B.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性

　　C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

　　D.防范证券公司的经营风险

　　【答案】B

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