2017证券从业资格考试业务练习题及答案

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　　说到考试大家肯定会想到习题，我们知道平时的练习题可以决定我们考试的成绩，有选择的做题可以给我们带来优异的成绩。下面是百分网小编为大家搜集的2017证券从业资格考试业务练习题，希望可以帮助到各位考生!

2017证券从业资格考试业务练习题及答案

　　1、机构应当于每年(　　)月份向中国证监会报送年度执业报告

　　A.4

　　B.6

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：A

　　参考解析：《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”第38题判断修改保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)

　　参考答案：√

　　参考解析：《保荐办法》第七十四条保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　2、保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(　　)

　　A.负有数额较大到期未清偿的债务

　　B.受到税务的行政处罚

　　C.受到中国证监会的行政处罚

　　D.证券业执业证书未被吊销

　　E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

　　参考答案：C,D,E

　　参考解析：本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

　　3、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有(　　)

　　A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次

　　B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次

　　C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次

　　D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

　　参考答案：B

　　参考解析：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行…次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。

　　4、在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题　证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有(　　)

　　A.注册资本低于人民币1亿元

　　B.受到工商局的行政处罚

　　C.从业人员不足35人

　　D.风险控制指标不符合相关规定

　　E.受到中国证监会的行政处罚

　　参考答案：B,E

　　参考解析：本题考查的是证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。可以直接撤销的情形是最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

　　5、以下关于持续督导的期间说法正确的有(　　)

　　A.上市公司收购，从收购完成之日12个月

　　B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

　　C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

　　D.上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

　　参考答案：D

　　参考解析：A选项，应该自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购完成后12个月;

　　B选项，如因借壳上市实际控制人变化，自证监会核准重组之日起，不少于3个会计年度;

　　C选项，沪深交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，延长1年的相关规定。按深交所新的《保荐工作指引》，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;(2)上市公司受到中国证监会行政处罚或者交易所公开谴责的;(3)上市公司连续二年信息披露考核结果为D。

　　D选项，根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，法定督导期时间已满，但是募资的资金尚未使用完毕，需要继续督导。

　　6、甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。(　　)

　　参考答案：×

　　参考解析：《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　7、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构(　　)

　　参考答案：√

　　参考解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　8、以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形(　　)

　　A.保荐机构持有发行人8%的股份

　　B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份

　　C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份

　　D.发行人持有保荐机构8%股份

　　E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：本题考点为应当联合保荐的情形。

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　相关阅读：2016年证券从业资格证考试这样复习

　　1.研读考试大纲，熟悉重点、难点

　　证券从业资格考试大纲是考生发现命题点的重要途径。因此，考生应认真、反复阅读考试大纲的内容，吃透考试大纲要求的考试范围和要点，然后将这些要求用不同符号或不同颜色的笔在指定教材中做好标记，以便在学习中准确把握重点、难点。

　　2.网罗历年真题，把握命题趋势

　　对考生来说，历年考试真题是了解考试命题趋势和动态的重要“窗口”。证券业从业资格考试已经连续举办多年，因此会出现一些高频考点，考生务必网罗这几年尤其是近两年的考试真题，学会从这些真题中整理出常考、必考的内容。这就要求考生在收集历年真题的基础上，应在指定教材中找到每一真题的出处，同时标记是哪一年的考题，最终发掘出近年考试发生的变化及命题趋势。

　　3.总结命题考点，复习主次分明

　　考生要根据教材中标记的历年考题，统计各章节内容在历年考题中所占的分值，同时结合考试大纲，罗列出反复出现的考点及从未出现的内容，以便在复习过程中能够分清主次，做到心中有数。

　　4.全面通读教材，掌握内在联系

　　证券从业资格考试考查的知识点以记忆性的为主，因此考生一定要安排好通读教材的时间。在这里强调对教材的通读，是要突出全面理解和融会贯通。此外，在准确把握文字背后复杂含义的基础上，还要注意不同章节的内在联系，能够从整体上对应考科目进行全面、系统地掌握。

　　5.突击重要考点，灵活应对变化

　　考生在全面通读证券从业资格考试教材的基础上，更要注意抓住重点进行复习。每门课程都有其必考知识点，这些知识点在每年的试卷上都会出现，只是命题的形式不同，万变不离其宗。因此，对于重要的知识点，考生一定要熟练掌握，并且能够举一反三，做到以不变应万变。

证券从业资格考试业务练习题及答案

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