2016年证券从业考试应试技巧及复习方法

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　　为什么有些考生平时成绩很普通，一到考试竟然可以考出出乎人意料的好成绩来呢?其实是因为他们掌握考试的方法和技巧，以最好的方式去应对考试。下面百分网小编就给大家说说证券从业资格考试的技巧吧!

2016年证券从业考试应试技巧及复习方法

　　一、根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法：

　　1、不纠缠难题。

　　遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。

　　2、不漏答题。

　　即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是都答了，至少有选对的概率。

　　3、考前不押题。

　　猜题、押题会适得其反。

　　4、考前安排适当时间学习。

　　临考抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。

　　5、根据常识答题。

　　考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所有课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券从业知识和工作规则的了解进行答题。

　　二、证券从业资格考试复习方法

　　(一)考题特点

　　考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。

　　(二)复习方法

　　基于这种特点，学习与复习的方法是：

　　1、全面系统学习。对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

　　2、在理解的基础上记忆。应该说，考生在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。

　　3、抓住要点。在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便学员消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

　　4、条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。本丛书做了一些归纳，已经用框图的方式总结了很多课程要点，应该对学员会有很好的帮助。学员还可以自己根据自己的理解和需要做一些归纳总结。

　　5、注重实用。考试的大量内容是学员工作中要碰到的问题，包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等，既是考试的重要内容，也是学员在工作中要用到的。只是学员在工作中能只是侧重其中的某一方面而已。在学习当中，侧重从实用的角度进行学习，即符合考试有大量实物内容的特点，又帮助学员紧密联系实际工作，一举两得。尤其是实际工作中就能接触到的东西，是很容易理解和记忆的。

　　总之，全面系统地掌握了课程的要点，考试起来会很轻松。

　　练一练：

　　2016年10月证券从业考试练习题及答案

　　【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理层

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

　　【第3题】收购人在收购报告书公告后(　　)日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

　　【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处(　　)罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上20万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

　　【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满(　　)年的投资主办人，不予通过年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。

　　【第7题】投资主办人通过(　　)向证券业协会进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.所在证券公司

　　D.证券监管部门