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2016年5月证券从业资格考试试卷及答案
2016年证券从业资格考试5月就要开考了，那么关于证券考试各科目考试知识点你熟悉吗?下面跟百分网小编一起来练习一下最新证券从业模拟试卷吧!
证券市场法律法规
单选题
1、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
2、公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
正确答案：C
解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
3、期货交易所的负责人由( )任免。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.当地政府
正确答案：B
解析：根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
证券投资顾问业务(投资顾问)
单选题
1、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋求不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
正确答案：B
解析：证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋求不当利益。
2、公司分析中最重要的是( )分析。
A.员工状况
B.信息状况
C.财务状况
D.生产状况
正确答案：C
解析：公司分析中最重要的是财务状况分析。
3、根据投资体对风险的偏好将其分为风险回避者、风险追求者和风险( )。
A.研究者
B.关注者
C.中立者
D.以上各项都不对
正确答案：C
解析：根据投资体对风险的偏好将其分为风险回避者、风险追求者和风险中立者。
投资银行业务(保荐人)
单选题
1、对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.40
B.30
C.20
D.10
正确答案：C
解析：对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
2、单独或者合计持有公司( )%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：C
解析：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
3、“荷兰式”招标是指，标的为利率或利差时，全场最( )中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最( )中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
A.高，低
B.高，高
C.低，高
D.低，低
正确答案：A
解析：“荷兰式”招标是指，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
发布证券研究报告业务(分析师)
单选题
1、利率是对机会成本及风险的补偿，其中对机会成本的补偿部分称为无风险利率，即到期日期等于投资期的( )的利率。
A.国债
B.股票
C.基金
D.同业拆借
正确答案：A
解析：利率是对机会成本及风险的补偿，其中对机会成本的补偿部分称为无风险利率，即到期日期等于投资期的国债的利率。
2、( )是指当股价上涨到某个价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，从而使股价停止上涨，甚至有可能回落。
A.支撑线
B.压力线
C.通道线
D.以上各项都不对
正确答案：B
解析：压力线是指当股价上涨到某个价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，从而使股价停止上涨，甚至有可能回落。
3、K线起源于200年前的( )。
A.美国
B.德国
C.日本
D.英国
正确答案：C
解析：K线起源于200年前的日本。
金融市场基础
单选题
1、H股、N股、S股等属于( )。
A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
正确答案：C
解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
2、股票市场的发行人为( )。
A.无限责任公司
B.股权两合公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
正确答案：C
解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。
3、我国A股账户不可用于买卖( )。
A.上市基金
B.债券
C.人民币普通股票
D.B股
正确答案：D
解析：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
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