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证券考试题及答案

时间:2024-10-10 11:34:06 证券从业 我要投稿

2017年证券考试题及答案

  2017年证券从业考试快开始了,同学们复习得怎么样了呢?下面快跟yjbys一起来看看证券考试题及答案,希望能帮助到大家!

2017年证券考试题及答案

  1、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

  A、虚拟资本 B、注册资本 C、货币资金 D、负债

  2、基金管理费费率的的高低通常( )。

  A、与基金规模成反比,与风险大小成正比。

  B、与基金规模成正比,与风险大小成反比

  C、与基金规模成反比,与风险大小成反比

  D、与基金规模成正比,与风险大小成正比

  3、证券市场氛围发行市场和流通市场的依据是( )不同。

  A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围

  4、我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集,代表基金份额基金份额持有人大会时,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

  A、5% B、8% C、10% D、20%

  5、按照流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是( )。

  A、国家持股 B、国有法人持股 C、其他内资持股 D、A股

  6、股东大会一般每( )定期召开一次。

  A、两年 B、一年 C、半年 D、一月

  7、证券公司变更下列哪一事项,不需要经过证监会批准( )。

  A、变更业务范围或注册资本 B、变更公司经理 C、变更持有5%以上股权的股东、实际控股人

  D、变更公司章程的重要条款

  8、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动( )。

  A、代理投资者从事证券买卖

  B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

  C、引用有关的信息资料,应当注明出处和著作权人

  D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在机构的名称和个人真实性名,并对 投资风险做充分说明

  9、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销 方式是( )方式。

  A、证券包销 B、证券统销 C、证券自销 D、证券代销

  10、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

  A、商业票据 B、政府债券 C、金融证券 D、股票

  11、经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。

  A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型基金 D、契约型基金

  12、我国有关法规规定,封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

  A、80% B、70% C、90% D、60%

  13、我国《证券法》规定,股份有限公司申请在创业板上市,其股本总额不得低于人民币( )。

  A、8000万元 B、5000万元 C、3000万元 D、2000万元

  14、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

  A、协商定价方式 B、询价方式 C、上网竞价方式 D、投标竞价方式

  15、首次公开发行股票中,不符合中国证监会关于寻降价对象规定条件机构是( )。

  A、QADI B、基金公司 C、证券公司 D、信托投资公司

  16、2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是

  A、ADR B、CDOs C、CDS D、ABS

  17、以下不属于证券公司高级管理人员的事( )。

  A、董事会秘书 B、董事长秘书 C、财务负责人 D、副总经理

  18、《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交推荐书。

  A、证监会 B、证券业协会 C、证券交易所 D、证券公司

  19、非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司( )召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。

  A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会

  20、证券投资基金托管人是( )权益的代表。

  A、基金发起人 B、基金份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人

  21、结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者可以通 常可以在( )交易。

  A、场外市场 B、银行柜台 C、交易所 D、OTC市场

  22、依照我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不低于( )人民币。

  A、3亿元 B、2亿元 C、1亿元 D、5000万元

  23、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐相同,所以( )。

  A、现货价格成了世界各地期货成交价的基础

  B、今天的期货价格可能就是未来的现货价格

  C、今天的现货价格可能就是未来的期货价格

  D、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

  24.记账式债券的发行,交易及兑付的全过程均采用无纸化,所以它( ).

  A.成本高 B。交易手续复杂 C。发行时间短,效率高 D。交易危险性大

  25.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是,公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

  A.5% B。10% C.15% D.20%

  26.按照约定的名义本金,交易双方在预定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )

  A.股权类远期合约 B。债券类资产的远期合约 C。远期利率协议 D远期汇率协议

  27.我国证券交易所采用的交易方式为( )。

  A.专家经纪人制 B。经纪制 C。自助方式 D。做市商制

  28.一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是( )

  A.成长型基金 B。平衡型基金 C。收入型基金 D股票型基金

  29.由于基金管理人投资理财能力底下而影响基金收益水平,这种风险属于( )

  A.市场风险 B。技术风险 C。管理能力风险 D。道德风险

  30.我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

  A.证券公司 B。基金公司 C。证券交易所 D。证券业协会

  31.( )是金融机构的主动负债。

  A.吸收存款 B。发行存款 C。发放贷款 D。公开市场业务

  32.股利正式发放给股东的日期叫做( )。

  A.派发日 B。股权登记日 C。股利宣布日 D。除夕除权日

  33.以下风险最小的债券是( )

  A.国际债券

  B保险公司次级券

  C长期国债

  D短期国库券

  34.《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )

  A不少于3个月

  B不多于3个月

  C不少于12个月

  D不多于12个月

  35.通常,基金托管人与( )签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

  A基金份额持有人

  B基金管理人

  C基金发起人

  D 基金服务机构

  36.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括( )

  A存款准备金制度

  B发行国债

  C调节税率

  D国家预算

  37.当市场利率下调时,债券基金的收益会( )

  A上升

  B不变

  C下降

  D不确定

  38.交易所交易基金简称为( )

  A ETF

  B LOF

  C TIPS

  D TIP

  39.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )

  A GNP/证券市值

  B 证券市值/GNP

  C 证券市值/GDP

  D GDP/证券市值

  40.股票的理论价格是根据( )而来的。

  A期值理论

  B票面价值

  C现值理论

  D清算价值

  41.在有效率的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者( )

  A风险程度的差别

  B收益率的差别

  C投资回报的差别

  D市场供求的差别

  42.期限相同的企业债利率比政府债券利率高,这是对( )的补偿。

  A利率风险

  B信用风险

  C财务风险

  D经营风险

  43.我过《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额而人民币( )

  A 5000万元

  B 1亿元

  C 3亿元

  D 5亿元

  44.赋予公司老股东有限认股权的目的之一是( )

  A保证公司货币资金的增加

  B保证公司权益的增加

  C保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例

  D保证公司资产的增值

  45.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(出零股交易外)是( )

  A 100股(份)

  B 1股(份)

  C 1000股(份)

  D 10股(份)

  46.下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )

  A国有股减持划入的资金和股权资产

  B企业及其职员在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险资金

  C中央财政拨入资金

  D经国务院批准以其他凡是筹集的资金及投资收益

  47认购公司型基金的投资人是基金公司的( )

  A管理层

  B基金投资者

  C股东

  D基金管理人

  48.下列证券游子基金中,可作为机构投资者避险套利的重要工具是( )

  A国债基金

  B货币市场基金

  C股票基金

  D指数基金

  49.从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生产品。

  A远期

  B期货

  C期权

  D互换

  50.基金管理人与托管人之间是( )的关系。

  A相互制衡

  B委托与受托

  C受益人与经营者

  D经营者月所有者

  51.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

  A公司财产

  B现金

  C股票

  D现金以外的其他财产

  52.( )属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。

  A个人独资企业

  B有限责任公司

  C合伙制企业

  D股份有限公司

  53.我国《证券法》规定,持有公司( )以上股份的股东为指知悉证券交易内幕信息的之情人员。

  A 5%

  B 10%

  C 30%

  D 50%

  54.一般来说,当市场利率提高是,债券的市场价格将( )

  A下跌

  B不变

  C上涨

  D不确定

  55.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )

  A单独或这合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量

  B违背客户的委托为其买卖证券

  C不再规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

  D挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金

  56在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,成为( )

  A红筹股

  B境外上市外资股

  C境内上市外资股

  D S股


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  57.股票是一种有价证券,它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。

  A有限公司

  B合伙企业

  C股份有限公司

  D注册公司

  58.从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定。

  A发行人承诺

  B筹资功能

  C资本配置功能

  D预期报酬率

  59.基金托管费是支付给( )的费用。

  A基金管理人

  B基金托管人

  C基金监管机构

  D基金持有人

  60.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有( )。

  A股东的权利

  B债权方的权利

  C投资者的权利

  D债券转让的权利

  61.我国根据发行主体的不同,债券可以分为( )。<多选题>

  A政府债券

  B金融债券

  C国库券

  D公司债券

  62.金融期权的主要特征有( )。<多选题>

  A期权的买房可以选择行使其拥有的权利

  B买卖双方的权利义务不同

  C期权的买房必须无条件地履行合约规定的义务

  D交换的是买卖基础金融工具的权利

  63.证券经营机构的欺诈客户行为包括( )。<多选题>

  A不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件

  B违背代理人的指令为其买卖证券

  C挪用客户帐户资金

  D以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖

  64.下列项目中可以作为债券类资产远期合约的基础工具的是( )<多选题>

  A定期存款单

  B短期债券

  C长期债券

  D单个股票

  65、可转换债券的特征包括()【多选题】

  A、是一种附有转股权的债券

  B、具有双重选择权的特征

  C、市场价格稳定

  D、利率高于其他企业债券

  66、我国《证券投资基金法》规定,有()情形之一的,基金管理人职责终止。

  A、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  B、被基金份额持有人大会解任

  C、被基金托管人解任

  D、被依法取消基金管理资格

  67、我国发行的普通国债,采取过发行方式包括()。

  A、行政摊派

  B、承购包销

  C、招标发行

  D、额度限制

  68按照流通受限与否分类,属于上市流通股份的是()。

  A、优先股

  B、A股

  C、B股

  D、H股

  69、我国境内机构利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。

  A 政府债券

  B 金融债券

  C 可转换公司债券

  D 熊猫债券

  70、对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是()。

  A 市场容量大

  B 上市手续简单

  C 发行成本低

  D 筹资能力强

  71、一般来说,证券投资基金当事人之间的关系包括()。

  A 发行人与持有人之间的关系

  B 持有人与管理人之间的关系

  C 管理人与托管人之间的关系

  D 持有人与托管人之间的关系

  72、外资股是指股份公司向()投资者发行的'股票

  A 香港地区

  B 澳门地区

  C 外国

  D 台湾地区

  73、证券公司设立的程序包括()。

  A 向证券管理机构提出设立申请

  B 申请获得批准后,在规定的期限内向公司登记机构申请设立登记,领取营业执照

  C 领取营业执照后,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

  D 领取营业执照后,开始经营证券业务

  74、证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。

  A 最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求

  B 最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求

  C 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  D设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  75、我国《证券法》规定,有()情形之一的,为公开发行。

  A 向特定对象发行证券超过一百人的

  B 向不特定对象发行证券的

  C 向特定对象发行证券超过二百人的

  D 向特定对象发行证券的

  76、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权的担保物的有()

  A 收取的保证金

  B 客户融资买入的全部证券

  C 客户融券卖出的所得价款

  D 上述都是

  77、证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。

  A 健全

  B 合理

  C 制衡

  D 独立

  78、我国境外上市外资股主要由()等构成

  A、B股

  B、H股

  C、N股

  D、S股

  79一般来说,债券具有如下特征()

  A偿还性

  B流动性

  C无风险性

  D收益性

  80、关于欧洲债券,一下说法正确的有()

  A也成为国籍债券

  B是一种传统的国籍债券

  C在美国发行的欧洲债券称为杨基债券

  D票面使用的货币一般是可自由兑换货币

  81证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时。必须注明()

  A所在证券期货投资机构的名称

  B机构地址

  C个人真实姓名

  D机构联系电话

  82根据市场的功能划分。证券市场可分为()

  A 证券回购市场

  B 证券发行市场

  C 证券转换市场

  D 证券交易市场

  83实物债券的卷面上一般印有债券面额、债券期限()

  A 债券利率

  B 债券发行人的全称

  C 还本付息方式

  D 赎回条款

  84.我国的商业银行债券包括( )

  A 商业银行金融债券

  B 商业银行次级债卷

  C 混合资本债券

  D 政策性金融债券

  85、下列有关沪深300股指数期货合约说法正确的是( )

  A 在中国金融期货交易所上市交易

  B 采用现金的交割方式

  C 最后交易日为合约到期的第一个周五

  D 最小变动价位为0。2点

  86我《国证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

  A 向不特定对象发行证券

  B 向固定对象发行证券

  C 向累计超过二百人的特定对象发行证券

  D 向累计超过一百人的特定对象发行证券

  87无限售条件股份包括()

  A、A股

  B、B股

  C 境外上市外资股

  D、H股指数期货

  88我《国证券投资基金法》规定,基金财产不得用于()

  A 承销证券

  B 支付基金托管费

  C 向他人提供贷款

  D 向他人提供担保

  89债券的再投资收益最主要受()变化的影响

  A 国家政策

  B 债券的偿还期限

  C 市场利率

  D息票收入


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  90按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为( )

  A欧式期权

  B互换期权

  C美式期权

  D修正的美式期权

  91.证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )严格分离。

  A人员

  B信息

  C帐户

  D资金

  92.政府债券的功能包括( )。

  A是筹集资金、扩大公共开支的重要手段

  B金融商品职能

  C信用工具职能

  D是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

  93.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的由( )。

  A商业银行

  B股份有限公司

  C证券公司

  D政府机构

  94 2005年12月,作为我国资产证券化指点银行,( )分别以个人住房贷款和信贷资产为支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

  A中国工商银行

  B中国交通银行

  C中国建设银行

  D中国开发银行

  95.我国证券市场监管的原则是( )。

  A依法监管原则

  B保护投资者利益原则

  C“三公”原则

  D监管与自律相结合原则

  96.为与证券公司的风险管理能力相匹配,先阶段对不同的类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即( )

  A证券公司经营证券经纪业务,其净资本不得低于人民币2000万元

  B证券公司证券自营的,其净资本不得低于人民币3000万元

  C证券公司经营证券承销与保障的,其净资本不得低于人民币5000万元

  D证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的,其经资本不得低于人民币1亿元

  97.发行公司在发行可转换证券后,在( )情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

  A送股、配股

  B增发

  C分立、合并

  D拆细

  98.可以申请取得固定收益证券综合电子交易平台交易商资格的机构包括

  A 证券公司

  B财务公司

  C保险资产管理公司

  D基金管理公司

  99.关于证券投资基金,股票,证券反映的经济关系,下列表述正确的是

  A股票反应的是所有权的关系

  C契约型基金反映的是信托关系

  D债券反映的是债券债务关系

  100.是现代公司的主要类型

  A股份有限公司

  B有限责任公司

  C合伙制企业

  D个体经营者

  101.广义的有价证券包括商品证券,货币证券和资本证券。

  102.恒生流通精选指数系列由恒生50,恒生香港和恒生中国内地25组成。

  103.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

  104.证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益,属欺诈发行股票债券罪。

  105.东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织(emeap)属于地区性的国际金融组织。

  106.金融期货交易双方在成交后都要经过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

  107.普通股股东是否具有优先认股权,取决于认购价格和股权登记日的关系。

  108.上证国债指数以在上海证券交易所上市的,剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算。

  109.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率,金融工具价格,商品价格或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

  110.世界上第一个股票交易所是1893年成立的美国纽约交易所。

  111.证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人管理和运用资金投资方式。

  113.在现阶段,我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金。

  114.一般而言,股东参与公司重大决策权力的大小取决于其持有股份数量的多少。

  115.认购权证实质上属看涨期权,其持有人有权按照规定价格购买基础资产。

  116.按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为股票,债券,实业等。

  117.在场外交易市场中,由券商决定每种证券的交易价格。

  118.在日本发行的海外证券的面值货币必须是日元。

  119.基金管理人应该每周对基金资产进行评估。

  120.行政手段是我国证券市场监管的主要手段,其约束力强。

  121 .交易所交易基金的投资者认购和赎回时采用的是一揽子股票和证券。

  122.在票面利率水平相同和市场利率不变的条件下,分次付息方式的债券实际收益率高于一次付息方式。

  123.基金管理人有义务按照基金契约及时间向基金份额持有人分配基金收益。

  124.债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值,债券的期限越长,收入好人折扣率越大,所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

  125.创业板具有前瞻性,高风险,监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。

  126.证券投资咨询机构代理委托人从事证券投资,可以按约定分享投资收益。

  127.对附息债券而言,当市场利率变化是,再投资收益率可能大于或者小于到期收益率,使投资总收益发生相应变化。

  128.封闭式基金的基金份额可以采取溢价发行方式。

  129.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价格,即能够给他的持有者带来股息收益。

  130.可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的.证券。

  131.通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。

  132.契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。

  133.沪深300指数市场覆盖率高,主要成份股权重比较分散,有利于防范指数操纵行为。

  134根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的。其资格证书自动取消。

  135.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

  136.根据有关规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前,应当按照规定对发行人进行辅导。

  137.契约型基金股份持有人可能直接影响基金的日常决策。

  138.证券投资者保护基金公司的设立有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,由助于防止增强公司个案风险的传递和扩散

  139.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有增强的收益产生影响,它无法通过分散化投资来消除。

  140.道-琼斯股价平均数被视为最具权威的股价指数,被认为是发硬美国政治、经济和和社会状况最灵敏指标。

  141.投资于浮动利率债券时,其面临的风险中购买力风险较大。

  142.发行一级由担保存托凭证,美国的相关法律对其公开性没有详细要求。

  143.对于几名股票来说,只有几名股东或其正式委托授权的代理人才能形式股东权利。

  144.对股份公司而言,采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册,不受发行地严格的上市要求的限制,也无须按照美国公认会计准则(GAAP)要求进行审计。

  145.金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果时不同的。

  146.《证券公司短期融资证券管理办法》由中国证监会制定并发布。

  147.证券公司充实投资咨询业务,其高级管理人员中,至少由1名取得证券投资咨询从业资格。

  148我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

  149.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。

  150.我国现行的股票发行制度采取注册制。

  151证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务,也包括柜台代理买卖证券业务。

  152.我国《基金法》规定,基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。

  153.根据我国政府对WTO的承诺,加入3年内,中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。

  154.根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,中国证券业协会负责从业人员资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

  155.可转换债券是只发行人依照法定程序发行,在一定期限内一句约定的条件,可以将公司股份转换成公司证券的债券。

  156.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。

  157.价格较高的卖出申报优先与价格较低的卖出申报,符合价格优先的交易原则。

  158.中央银行放松银根,股票价格可能上升;收紧银根。股票价格可能下跌。

  159.根据产品的形态,金融衍生工具可分为交易所的衍生工具和嵌入式衍生工具。

  160.对开放式基金来说,保留部分先进是必须的。

  【参考答案】

  基础答案:

  1、B 2、A 3、A 4、C 5、D 6、B 7、 B 8、A 9、A 10、A 11、A 12、C 13、C 14、B 15、A 16、C 17、B 18、C 19、B 20、B 21、C 22、A 23、B 24、C 25、D 26、C 27、B 28、B 29、C 30、A 31、B 32、A 33、D 34、C 35、B 36、A 37、A 38、A 39、C 40、C 41、A 42、B 43、B 44、C 45、A 46、B 47、C 48、D 49、C 50、A 51、D 52、D 53、A 54、A 55、A 56、A 57、C 58、D 59:B 60:A

  多选题

  61:ABD 62:BD 63:ABCD 64:ABC 65:AB 66:ABD 67:ABC 68:BCD 69:ABC 70:ABCD 71:BCD 72:ABCD 73:ABC 74:AC 75:BC 76:ABCD 77:ABCD 78:BCD 79;ABD 80:AD 81:AC 82:BD 83:ABC 84:ABC 85:ABD

  86:AC 87:ABC 88:ACD 89:BCD 90:ACD 91:ABCD 92:ABCD 93:ABCD

  94:CD 95:ABCD 96:ACD 97:ABCD 98:ABCD 99:ACD 100:AB

  判断题正确为√ ,错误为×.

  101:√ 102: √ 103: √ 104: × 105: √ 106: √ 107: × 108: × 109: √ 110: × 111: × 113: × 114: √ 115: √ 116: × 117: × 118: √ 119: ×

  120: × 121: × 122: √ 123√ 124√ 125: √ 126: × 127: √ 128: ×

  129: √ 130: × 131× 132: × 133: √ 134: × 135: √ 136: √ 137: ×

  138: √ 139: √ 140: √ 141: × 142: √ 143: √ 144: √ 145: √ 146: ×

  147: √ 148: √ 149: × 150: × 151: √ 152: √ 153: √ 154: √ 155: ×

  156: √ 157: × 158: √ 159: × 160: √


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