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2016证券从业资格《证券交易》训练测试题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是( )。
A.正回购方的权利
B.逆回购方的权利
C.正回购方的义务
D.逆回购方的义务
2.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A.套期保值
B.资金融通
C.信用交易
D.调节头寸
3.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批
4.目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值
5.一笔债券质押式回购交易涉及( )。
A.一个交易主体、一次交易契约行为
B.一个交易主体、两次交易契约行为
C.两个交易主体、两次交易契约行为
D.两个交易主体、一次交易契约行为
6.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。
A.竞价交易系统和大宗交易系统
B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统
D.定价交易系统和大宗交易系统
7.上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A.10000
B.50000
C.100000
D.1000000
8.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是( )。
A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C.每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
D.履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
9.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由( )制定。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统
B.中国人民银行
C.正回购方
D.回购双方
10.下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是( )。
A.1天回购R001131810
B.1天回购RC-001131910
C.2天回购R002131811
D.63天回购R063131804
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式的，包括( )交易步骤。
A.自主报价
B.格式化询价
C.确认成交
D.成交结算
2.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是( )。
A.国债
B.融资券
C.企业债
D.特种金融债券
3.银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、( )等，共计7个品种。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
4.关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有( )。
A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D.双方申报不履约，归风险基金
5.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有( )。
A.申报单位为手，1000元标准券为1手
B.计价单位为每百元资金到期年收益
C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手
6.上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和( )等回购品种。
A.14天
B.28天
C.63天
D.91天
7.上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为( )3个短期品种。
A.1天
B.3天
C.5天
D.7天
8.全国银行问债券回购的参与者包括( )。
A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.在中国境内具有法人资格的非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
9.在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。
A.中国农业银行
B.交通银行
C.烟台住房储蓄银行
D.宁波鄞州农村合作银行
10.上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合( )要求。
A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
B.最小报价变动：0.001元
C.交易单位：手(1手=1000元面值)
D.融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。( )
2.全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。( )
3.债券回购期满时，如果正回购方未按照规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。( )
4.企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债或国债。( )
5.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(S)予以申报，融券方按“买人”(B)予以申报。( )
6.回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券质押式回购交易完整的回购合同。( )
7.由全国银行问同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。( )
8.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。( )
9.债券买断式回购交易中的债权购买方可在协议期内自由支配债券，只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖给债券持有人即可。( )
10.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。( )
参考答案及解析
一、单项选择题
1.C[解析]按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是正回购方的义务。故C选项正确。
2.B[解析]债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。故B选项正确。
3.C[解析]上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。
4.B[解析]从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所也于 1995年8月1日起，在债券回购交易中改用以年收益率进行报价。以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行的做法。我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时并不是以年收益率进行报价，而是直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。故B选项正确。
5.C[解析]一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方 (买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。
6.A[解析]2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统进行买断式回购交易;2005年记账式(二期)国债上市日起，在竞价交易系统进行买断式回购交易。至此，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。本题正确答案为A。
7.A[解析]上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。故A选项正确。
8.C[解析]上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金=首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。
9.D[解析]全国银行问市场质押式回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式，内容由回购双方约定，一般包括成交日期、交易员姓名、回购期限、回购利率等。故D选项正确。
10.B[解析]深圳证券交易所质押式1天企业债回购品种、名称及代码为：1天回购、RC-001、131910。本题正确答案为B.
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