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2016年证券从业《证券交易》最后猜题卷及答案
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
2.证券交易竞价原则是( )。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价
4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户
5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海证券交易所于( )正式开业。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
8.证券指数的编制遵循( )原则。
A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先
9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.从内容上看，认股权证的性质是( )。
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
18.同自营业务相比，下列选项中，( )是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性
19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是( )。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
21.( )不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
22.按照( )划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模
23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略
24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
25.证券交易所证券交易的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
26.从事IB业务的证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.证券交易必须遵循的原则不包括( )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
29.可转换债券具有( )的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
30.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
31.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
34.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
35.目前我国A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。
A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个
37.证券营业部日常管理的主要内容是( )。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
38.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品
39.关于分红派息，以下说法错误的是( )。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
40.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
41.竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。
A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价
42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
43.在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。
A.交易的组织者
B.交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者
44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取
46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。
A.5个
B.6个
C.7个
D.8个
47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是( )。
A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
49.下列属于限价委托的优点的是( )。
A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高
50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化51.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
52.证券交易的竞价结果，不可能出现( )。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
53.下列不属于委托****利的是( )。
A.自由选择经纪商
B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券
C.对证券交易过程的知情权
D.随时变更或撤销委托
54.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
55.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
C.营业部终端处理机
D.场内交易员
56.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
57.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。
A.上市公司净资产
B.证券交易总量
C.证券流通市值
D.证券发行总量
58.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
59.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
60.( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
一、单项选择题
1.【解析】答案为D。委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2.【解析】答案为A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3.【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4.【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5.【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6.【解析】答案为A。1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。
7.【解析】答案为B。电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。
8.【解析】答案为B。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
9.【解析】答案为A。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。
10.【解析】答案为C。我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”
11.【解析】答案为A。《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。
12.【解析】答案为C。认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。
13.【解析】答案为C。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。
14.【解析】答案为A。《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现 10分钟以上中断;(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断;(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报; (4)10%以上的证券中断交易等情形。
15.【解析】答案为D。投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。
16.【解析】答案为A。根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。
17.【解析】答案为B。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
18.【解析】答案为C。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。
19.【解析】答案为C。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
20.【解析】答案为C。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。21.【解析】答案为C。场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。
22.【解析】答案为A。按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23.【解析】答案为D。集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。
24.【解析】答案为C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
25.【解析】答案为A。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
26.【解析】答案为A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
27.【解析】答案为C。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
28.【解析】答案为C。证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
29.【解析】答案为A。可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。
30.【解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。
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