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2015年证券从业考试基础知识最后冲刺试题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
(1)影响股票市场价格的最直接因素是( )。
A. 清算价值
B. 每股净资产
C. 供求关系
D. 政治因素
(2)当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A. 短期债券
B. 中期债券
C. 长期债券
D. 不能确定
(3)可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。
A. 同方向
B. 反方向
C. 无关
D. 成比例
(4)优先认股权实际上是一种普通股票的( )。
A. 长期看涨期权
B. 长期看跌期权
C. 短期看涨期权
D. 短期看跌期权
(5)开放式基金是指( )。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B. 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C. 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D. 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
(6)证券从业人员禁止性行为是( )。
A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
(7)贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 无关于
(8)股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为( )。
A. 现值
B. 期值
C. 贴现值
D. 复利值
(9)金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。( )是其产生的最基本原因。
A. 逃避金融管制
B. 金融机构的利益驱动
C. 避险
D. 存在套利机会
(10)上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。
A. 做市商制
B. 公司制
C. 科层制
D. 会员制
(11)基金托管人是( )权益的代表。
A. 基金发起人
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金监管人
(12)在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫做( )。
A. 红筹股
B. 外资股
C. 法人股
D. H股
(13)按期限长短分类，国债可以分为( )。
A. 实物国债和货币国债
B. 短期国债、中期国债和长期国债
C. 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
D. 流通国债和非流通国债
(14)我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向 来看属于( )。
A. 建设国债
B. 特种国债
C. 赤字国债
D. 战争国债
(15)某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本 为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。
A. 1800
B. 2118
C. 3000
D. 4000
(16)股票的未来收益的现值是( )。
A. 清算价值
B. 内在价值
C. 账面价值
D. 票面价值
(17)下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。
A. 基金本身不具备独立法人资格
B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C. 基金设有董事会和持有人大会
D. 基金资产归基金管理人所有
(18)股票是一种( )。
A. 无价证券
B. 有价证券
C. 合同
D. 无形证券
(19)以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。
A. 相对法
B. 综合法
C. 加权法(拉氏指数)
D. 加权法(派许指数)
(20)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A. 有价证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
(21)有价证券具有( )的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性
B. 产权性、收益性、变通性、非返还性
C. 产权性、收益性、流动性、风险性
D. 产权性、期限性、收益性、风险性
(22)在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A. 货币基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 认股权证基金
(23)债券与股票的比较，错误的是( )。
A. 债券和股票都属于有价证券
B. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的。
C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
(24)按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A. 上市证券与非上市证券
B. 国内证券和国际证券
C. 公募证券和私募证券
D. 固定收益证券和变动收益证券
(25)安全性最高的有价证券是( )。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债券
D. 企业债券
(26)有价证券是指( )。
A. 标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
B. 没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
D. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
(27)如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为( )元。
A. 1040
B. 1000
C. 1025
D. 1026
(28)外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A. 股票
B. 存托凭证
C. 认股凭证
D. 股票期权
(29)世界上第一个股票交易所出现在( )。
A. 荷兰阿姆斯特丹
B. 美国费城
C. 苏黎世
D. 英国伦敦
(30)上市公司持有面值1000元以上的股东人数应( )。
A. 不少于1000人
B. 不少于3000人
C. 不多于1000人
D. 不多于3000人
(31)公债最初仅仅是政府( )的手段。
A. 筹措资金
B. 扩大公共事业开支
C. 弥补赤字
D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
(32)股票的收益不包括( )。
A. 现金股息
B. 再投资收益
C. 资本利得
D. 公积金转增股本
(33)下面( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
A. 承担基金亏损或终止的全部责任
B. 缴纳基金认购款项及规定的费用
C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D. 遵守基金契约
(34)在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由( )受理。
A. 证券交易所
B. 中国财政部
C. 中国证券监督管理委员会
D. 证券交易所所在地的证监会派出机构
(35)下列不属于证券交易所特征的是( )。
A. 有固定的交易所和交易时间
B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D. 通过议价方式决定交易价格
(36)我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A. 10年;5%以上10%以下
B. 3年;1%以上50%以下
C. 5年;1%以上5%以下
D. 5年;5%以上10%以下
(37)对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
A. 信用公司债券
B. 附认股权证的公司债券
C. 保证公司债券
D. 收益公司债券
(38)开放式基金特有的风险是( )。
A. 管理能力风险
B. 市场风险
C. 技术风险
D. 巨额赎回风险
(39)根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 ( )年以上。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
(40)关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是( )。
A. 两者均不包含
B. 两者都包含
C. 前者不包含，后者包含
D. 前者包含，后者不包含
(41)按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为( )。
A. 制定公司内部基本管理制度
B. 制定公司的利润分配方案和弥补方案
C. 决定公司内部管理机构的设置
D. 发行公司债券作出决议
(42)从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。
A. 少
B. 多
C. 等于
D. 无法比较
(43)在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
(44)按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。
A. 持有股票的数量多少
B. 是否记载股东姓名
C. 股东享有权利的不同
D. 是否在股票票面上标明金额
(45)股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A. 产权
B. 债券
C. 物权
D. 所有权
(46)契约型基金反映的是( )。
A. 所有权关系
B. 债权债务关系
C. 委托代理关系
D. 信托关系
(47)下列各项中，( )不是证券投资基金的作用。
A. 有利于证券市场的国际化
B. 有利于证券市场的稳定和发展
C. 有利于降低通货膨胀率
D. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道
(48)( )不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
A. 股票价格波动
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司资产净值
(49)证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A. 书面凭证
B. 法律凭证
C. 货币凭证
D. 资本凭证
(50)商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。
A. 所有权或使用权
B. 租赁权或转让权
C. 收益权或处分权
D. 使用权或转让权
(51)公司清算时每一股份所代表的实际价值是( )。
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
(52)由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A. 差额包销
B. 全额包销
C. 封闭式包销
D. 开放式包销
(53)证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。
A. 基金托管人
B. 基金承销公司一
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
(54)债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的( )关系。
A. 债权债务
B. 资金使用权
C. 财产支配权
D. 资产所有权
(55)股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A. 供求关系
B. 公司经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
(56)普通股票和优先股票是按( )分类的。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
(57)按照募集方式分类，有价证券可分为( )。
A. 上市证券和非上市证券
B. 场内证券和场外证券
C. 公募证券和私募证券
D. 上市证券和挂牌证券
(58)以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是( )。
A. 间接融资市场
B. 信贷市场
C. 货币市场
D. 直接融资市场
(59)期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行( )。
A. 每日限价制度
B. 逐日盯市制度
C. 限仓制度
D. 保证金制度
(60)下面关于债权的叙述正确的是( )。
A. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B. 债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
C. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
(1)证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )， 并以书面和电子方式予以记载、保存。
A. 身份
B. 财产和收入状况
C. 证券投资经验
D. 风险偏好
(2)我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于( )。
A. 发行对象不同
B. 发行利率确定机制不同
C. 流通或变现方式不同
D. 到期前变现收益预知程度不同
(3)建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是( )。
A. 为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
B. 从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
C. 新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
D. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
(4)关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。
A. 依法设立
B. 以营利为目的
C. 是整个证券市场的核心
D. 是实行自律性管理的法人
(5)我国企业债券的主要种类有( )。
A. 中央企业债券
B. 地方企业债券
C. 企业短期融资券
D. 住宅建设债券
(6)在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是( )。
A. 证券市场价格下跌
B. 证券市场价格稳定
C. 证券市场价格上升
D. 可能上升或下降
(7)下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。
A. 首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B. 增发上市的股票
C. 暂停上市后恢复上市的股票
D. 股票除权日
(8)证券市场具有以下特征：( )。
A. 价值直接交换的场所
B. 价值间接交换的场所
C. 财产权利直接交换的场所
D. 风险直接交换的场所
(9)股票发行的定价方式可以是( )。
A. 一般询价
B. 上网竞价
C. 累计投标询价
D. 协商定价
(10)开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A. 期限不同
B. 发行规模限制不同
C. 基金单位的交易方式不同
D. 基金单位交易价格的计算标准不同
(11)可转换证券的要素包括( )。
A. 转换比例
B. 转换期限
C. 转换价格
D. 转换数量
(12)在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?( )
A. 国家股
B. 法人股
C. 社会公众股
D. 外资股
(13)目前全世界的证券发行方式主要有( )。
A. 注册制
B. 特许制
C. 公告制
D. 核准制
(14)我国目前不允许发行( )。
A. 比例股票
B. 普通股票
C. 份额股票
D. 法人股票
(15)证券是指( )。
A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 各类证明持有者身份和权利的凭证
C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
(16)依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过300人
C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D. 向特定对象发行证券累计超过500人
(17)下列关于企业年金的描述中，正确的有( )。
A. 资金运作周期短
B. 对账户资产增值有较高要求
C. 对投资范围限制严格
D. 对投资范围限制不多
(18)影响债券偿还期限的因素主要有( )。
A. 资金使用方向
B. 市场利率变化
C. 债券发行主体
D. 债券变现能力
(19)新《证券法》的主要修订内容包括( )。
A. 加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
B. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
C. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
D. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
(20)权证按基础资产分类，可分为( )。
A. 股权类权证
B. 债权类权证
C. 认购权证
D. 其他权证
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