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证券投资基金基础知识复习试题及答案
在日常学习和工作生活中，我们最离不开的就是练习题了，只有多做题，学习成绩才能提上来。学习就是一个反复反复再反复的过程，多做题。大家知道什么样的习题才是好习题吗？以下是小编帮大家整理的证券投资基金基础知识复习试题及答案，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
试题及答案1：
1.不属于大额可转让定期存单的特点的是( )。
A.—般面额较大，且金额为整数
B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
C.可以提前支取
D.不记名，可以在二级市场上转让
2.( )指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A.凸性
B.麦考利久期
C.信用利差
D.利率期限结构
3.以下关于回购协议市场说法不正确的是( )。
A.我国存在两个分离的国债回购市场
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.场外交易的参与者包括个人和企业
D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所
4.( )反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A.收益风险曲线
B.风险曲线
C.收益曲线
D.收益率曲线
5.按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )。
A.息票债券
B.贴现债券
C.免税债券
D.可赎回债券
基金从业资格考试答案：
1.C 页码：226
解析 大额可转让定期存单原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。
2.B 页码：216
解析 麦考利久期指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
3.C 页码：220
解析 场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构。
4.D 页码：214
解析 收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论
5.C 页码：201
解析 按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券。息票债券和贴现债券是按照计息与付息方式分类，可赎回债券是按嵌入的条款分类。
试题及答案2：
1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.货银对付原则
B.分级结算原则
C.共同对手方制度
D.净额清算原则
2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
3.( )是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A.实时处理
B.批量处理
C.当面处理
D.集中处理
4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。
A.结算机构
B.证券公司
C.保险公司
D.商业银行
5.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.操作风险
B.信用风险
C.经营风险
D.结算风险
答案：
1.C 解析 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。
2.B 解析 任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。
3.A 解析 实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
4.A 解析 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。
5.D 解析 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。
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