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证券从业资格《证券交易》模拟测试题
无论是在学习还是在工作中，我们都可能会接触到试题，借助试题可以为主办方提供考生某方面的知识或技能状况的信息。大家知道什么样的试题才是规范的吗？下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券交易》模拟测试题，希望能够帮助到大家。
习题一
31.关于维持担保比例，下列说法中正确的有( )。
A.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
B.证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例
C.维持担保比例超过200%时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于200%，交易所另有规定的除外
D.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
32.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
33.下列质押式债券回购交易品种中，( )天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。
A.1
B.3
C.63
D.273
34.下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有( )。
A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)
B.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移
C.买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移
D.买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作
35.下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有( )。
A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作
36.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。
A.定期向中国人民银行报告债券托管情况
B.及时为参与者提供债券结算服务
C.建立严格的内部稽核制度
D.对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
37.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A.财产分割
B.继承
C.司法扣划
D.捐赠
38.世界各国证券结算风险的防范措施包括( )。
A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险
39.属于内幕人员的有( )。
A.发行人的打字员
B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D.为发行人进行审计的注册会计师
40.净额清算又分为( )。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.同步净额清算
D.单边净额清算
习题二
单项选择题
1、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（ ）
2、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
3、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（ ）。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
4、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A.市场指数的收益率
B.市场指数的风险度
C.市场指数的透明度
D.市场指数的覆盖率
5、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所
6、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A.10％
B.30％
C.50％
D.60％
8、（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通资金交收账户
多项选择题
9、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
判断题
10、限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
A.正确
B.错误
习题三
单项选择题
1、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
2、 证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
3、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
4、 上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。
A.上证A股指数
B.上证综合指数
C.上证100指数
D.上证红利指数
5、 投资者发出委托指令的形式不能以（ ）的形式出现。
A.口头委托
B.书面委托
C.电话委托
D.电脑委托
多项选择题
6、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
7、 证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括（ ）。
A.证券余额
B.账户注册资料
C.证券变更情况
D.资金余额
8、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（ ）。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.风险保证金
9、 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
10、证券清算、交收业务主要应遵循的原则是（ ）。
A.法人结算
B.逐笔交收
C.全额清算
D.钱货两清
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