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证券从业《证券基础知识》冲刺模拟试题
在社会的各个领域，我们经常接触到试题，借助试题可以更好地考查参试者所掌握的知识和技能。那么一般好的试题都具备什么特点呢？以下是小编为大家收集的证券从业《证券基础知识》冲刺模拟试题，欢迎大家分享。
习题一
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
2、根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
3、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还未转股债券的本金和最后一期利息。
A.3
B.5
C.7
D.10
4、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.国债基金、股票基金、货币市场基金
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
5、( )是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A.中央存托公司
B.存券银行
C.托管银行
D.信托投资公司
6、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。
A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%
7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.25
8、下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是( )。
A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
D.上证成分股指数的样本股共有180只股票
9、根据( )，证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。
A.基金运作方式不同
B.投资目标划分
C.投资理念的不同
D.投资标的划分
10、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后( )个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A.6
B.12
C.18
D.2411、关于债券发行主体论述不正确的是( )。
A.政府债券的发行主体是政府
B.公司债券的发行主体是股份公司
C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
12、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.普通股票和优先股票
C.外资股和内资股
D.有限售条件股份和无限售条件股份
13、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
14、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本
B.商品资本
C.货币资本
D.虚拟资本
15、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。
A.每日
B.每2日
C.每周
D.每15日
16、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是( )。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.金融远期合约
17、( )是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A.现金股息
B.财产股息
C.股票股息
D.负债股息
18、招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.12个月
B.9个月
C.6个月
D.3个月
19、由( )直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
20、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
21、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。
A.降低非系统性风险
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.保护投资者
D.降低系统性风险
22、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费
B.销售服务费
C.申购费
D.基金运作费
23、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
24、根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率
B.市场的作用
C.市场的功能
D.交易标的物
25、 B股是指( )。
A.境外上市外资股
B.香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.我国境内上市外资股
26、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
27、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是( )。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
28、外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行人所在国
C.发行地所在国
D.第三国
29、( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息
30、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是( )。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权
习题二
一、单项选择题
1.下列关于记名股票叙述不正确的是( )。
A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东
C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时要求一次缴纳出资
2.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。
A.董事会 B.A股市场相关股东 C.H股市场相关股东 D.B股市场相关股东
3.引起股价变动的直接原因是( )。
A.市场利率 B.景气变动 C.公司的盈利水平 D.供求关系的变化
4.境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A.美元 B.上市地货币 C.港元 D.人民币
5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。
A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.30% B.45% C.35% D.20%
7.以下不属于无面额股票特点的是( )。
A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活
8.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是( )。
A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用
C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的( )特点。
A.风险性B.参与性C.收益性D.流动性
10.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票
C.参与优先股票和非参与优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
11.( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值
12.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.15% B.20% C.25% D.35%
13.下面哪一项( )不是股票的特征。
A.收益性 B.返还性 C.风险性 D.流动性
14.下列选项中股票不需要载明的事项主要是( )。
A.公司名称 B.股票种类 C.股票的编号 D.股票的到期日
15.( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A.普通股票 B.一般股票 C.记名股票 D.有面额股票
16.与无面额股票比较，有面额股票( )。
A.不可以明确表示每一股所代表的股权比例B.发行和转让价格较方便
C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据
17.股票的账面价值是指( )。
A.发行价格B.在二级市场上交易的价格
C.股票票面上标明的价格D.每股所代表的实际资产
18.( )是股票最基本的特性。
A.收益性 B.参与性 C.风险性 D.流动性
19.关于红筹股描述不正确的是( )。
A.红筹股不属于外资般B.红筹股属于境外上市外资股
C.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 D.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
20.( )是指股票未来收益的现值。
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A.股票的账面价值B.股票的内在价值C.股票的清算价值D.股票的票面价值21.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.社会公众股B.集体股C.法人股D.国有股
22.普通股票和优先股票是按( )分类的。
A.股票的格式B.股东享有的权利C.股票的价值D.股东的风险和收益
23.不属于无面额股票特点的是( )。
A.发行价格较灵活B.便于分割C.转让价格灵活D.分割时需要办理面额变更手续
24.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。
A.央银行提高法定存款准备金率B.政府大幅降低税率
C.中央银行提高再贴现率 D.中央银行在公开市场上大量买人证券
25.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。
A.景气变动B.财政政策C.心理因素D.货币政策
26.有价证券是( )和( )的统一表现形式。
A财产权利财产价值B.财产权利财产证明C财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证
27.资本利得指的是( )。
A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息
28.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是( )。
A.普通股票风险较大 B.普通股票风险较小
C.普通股票收益较稳定 D.优先股票没有表决权
29.在股票票面上标明的金额是股票的( )。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
30.股票的理论价格等于( )。
A.预期股息/到期收益率 B.预期股息/必要收益率
C.实际股息/必要收益率 D.预期股息/贴现率
二、多项选择题
1.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
B.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票
C.我国的《公司法》允许发行无面额股票D.无面额股票也称为比例股票或份额股票
2.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。
A.国际社会政治、经济的变化 B.政权更迭、领袖更替等政治事件
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 D.战争
3.下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。
A.为股票发行价格的确定提供依据 B.便于分割 C.发行或转让价格灵活
D.可以明确表示每一股所代表的股权比例
4.以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。
A.公司重大决策参与权 B.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 C.公司资产收益和剩余资产分配权
D.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。
5.境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A.外币现钞存款 B.外币现钞 C.现汇存款 D.从境外汇人的外汇资金
6.社会经济运行周期大致要经过哪些阶段( )。
A.高涨B.衰退C.萧条D.复苏
7.无面额股票的特点是( )。
A.可以明确表示每一股所代表的股权比例 B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行和转让较灵活 D.便于股票分割
8.影响股价的宏观经济因素包括( )。
A.经济增长 B.经济周期循环 C.财政政策 D.市场利率
9.公司赋予股东优先认股权的目的是( )。
A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 B.保护原普通股票股东的利益和持股价值 C.吸引更多的投资者 D.维护新投资者的利益
10.影响股价的政治因素有( )。
A.战争 B.政权更迭、领袖更替等政治事件 C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D.国际社会政治、经济的变化
11.通货膨胀对股价的影响体现在( )。
A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨
B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降
C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
D.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
12.普通股票股东拥有( )直接体现了其在经济利益上的要求。
A.选举权 B.剩余资产分配权C.表决权 D.公司资产收益权
13.外资股按上市地域可以分为( )。
A.境内上市外资股 B.境外上市外资股C.上证外资股 D.深证外资股
14.关于红筹股的说法正确的是( )。
A.红筹股属于外资股 B.红筹股不属于外资股
C.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D.红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
15.境外上市外资股主要由( )股构成。
A.S B.H C.N D.B
16.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。
A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市
C.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
D.涨跌停板规定
17.财政政策对股价的影响表现在( )。
A.通过调节税率影响企业利润和股息
B.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发
C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价
D.在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
18.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。
A.股份公司数量剧增 B.有价证券发行总额剧增
C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 D.仍处于萌芽阶段
19.关于红筹股描述正确的是( )。
A.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 B.红筹股不属于外资股
C.红筹股已经成为_内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
20.关于股票的性质，定位正确的是( )。
A有价证券、要式证券B设权证券、资本证券C综合权利证券D资本证券、证权证券 三、判断题
1.同种类的每一股份权利相同。( )
2.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。( )
3.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。( )
4.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。( )
5.我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。( )
6.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值。( )
7.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。( )
8.国家股由证券监督管理机构授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。( )
9.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。( )
10.境内居民个人所购B股不得向境外转托管。( )
11.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件的股份和无限售条件股份。( )
12.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。()
13.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )
14.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。( )
15.我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等;并且不允许发行无面额股票。( )
16.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。( )
17.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。( )
18.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。( )
19.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )
20.通货膨胀只会抑制股票市场。( )
21.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。( )
22.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。( )
23.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )
24.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( )
25.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。( )
26.政治因素也会对股票价格产生很大影响。( )
27.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )
28.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。( )
29.有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。
参考答案：
1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B
1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD
1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
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