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2024证券从业资格《基础知识》章节练习题（精选10套）
在各领域中，我们会经常接触并使用练习题，通过这些形形色色的习题，使得我们得以有机会认识事物的方方面面，认识概括化图式多样化的具体变式，从而使我们对原理和规律的认识更加的深入。什么样的习题才能有效帮助到我们呢？下面是小编收集整理的2024证券从业资格《基础知识》章节练习题（精选10套），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 1
一、单项选择题
1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A.附权益权证债券B.附货币权证债券C.附黄金权证债券D.附债务权证债券
2.根据债券券面形态，债券可分为( )。
A.零息债券、账息债券和息票累积债券B.实物债券、金融债券和公司债券
C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券
3.( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.记账式的国债B.凭证式国债C.实物国债D.储蓄国债
4.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
A.信用公司债券B.附认股权证的公司债券C.保证公司债D.收益公司债券
5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。
A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.无国籍债券
6.( )是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券
7.龙债券利率的确定基准是( )。
A.美国联邦基金利率B.香港银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率D.新加坡银行同业拆放利率
8.下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。
A债券的发行日期B.债券的承销机构名称C.债券持有人的名称D.债券的到期期限
9.债券的基本性质不包括( )。
A债券属于有价证券 B债券有一定的风险C债券是一种虚拟资本 D债券是债权的表现
10.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是( )。
A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券
11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为( )。
A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券
12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是( )。
A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券C.收益公司债券 D.信用公司债券
13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是()
A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券 D.附息债券
14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券
15.( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券
16.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是( )。
A.记名国债B.记账式国债C.无记名国债D.凭证式国债
17.1984～1986年是我国企业债券的( )。
A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.高潮期
18.债券与股票的比较，错误的是( )。
A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 B.债券和股票都属于有价证券
C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
19.实践中，保证公司债券的保证行为常存在于( )。
A.银行与政府B.母子公司之间C.总分公司之间D.以上都不正确
20.发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.凭证式国债D.财政债券
21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。
A.国有企业债券和集体企业债券B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券D.工业企业债券和商业企业债券
22.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是( )。
A.权证B.债券C.股票D.基金
23.不履行债务风险最低的是( )。
A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.企业债券
24.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是( )。
A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券
25.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.特种国债
26.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是( )。
A.担保债券B.收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券
27.下面可免纳个人所得税的是( )。
A.股利B.红利C.股息D.金融债券利息收入
二、多项选择题
1.政府发行实物国债的主要情况有( )。
A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债
C.为弥补政府预算赤字 D.为了实施某种特殊政策
2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分( )。
A.零息债券B.累进利率债券C.附息债券D.息票累积债券
3.关于流通国债的描述，正确的是( )。
A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券
C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D.投资者可以自由认购、自由转让
4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。
A.特种债券和保值债券B.基本建设债券和国家重点债券
C.一般债券和专项债券D.普通债券和收益债券
5.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
6.债券的基本性质有( )。
A债券是债权的表现B债券是一种虚拟资本C.债券具有流动性D.债券属于有价证券
7.债券与股票比较，两者的相同点有( )。
A.两者的收益率相互影响B.两者都属于有价证券
C.两者的发行目的相同D.两者都是筹措资金的手段
8.金融债券的发行主体是( )。
A.银行B.非银行的金融机构C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )凭证，债券是( )凭证。
A.所有权 B.使用权 C.债权 D.管理权
10.债券是一种虚拟资本表现在( )。
A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券是实际运用资本的证书 C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外 D.债券属于有价证券
11.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。
A.数额大 B.时间短C.成本低 D.不受贷款银行条件限制
12.记账式国债发行分为( )。
A.证券交易所市场发行 B.银行间债券市场发行
C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D.跨市场发行
13.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
14.对我国地方债券描述正确的是( )。
A.地方政府债券是政府债券的形式之一B.我国目前政府债券仅限于中央债券
C.我国从未发行过地方债券D.我国建国初期曾发行过地方债券
15.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是( )。
A.在美国发行的外国债券称为扬基债券
B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”
C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的债券称为基扬债券
16.以下属于我国金融证券的是( )。
A.商业银行次级债券B.证券公司债券C.混合资本债券D.证券公司短期融资债券
17.保证公司债券的担保人可以是( )。
A.信誉好的银行B.政府C.发行人D.举债公司的母公司
18.不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是( )。
A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
19.关于外国债券论述不正确的是( )。
A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券C.在美国发行的.外国债券被称为武士债券
D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
20.关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。
A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容 B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
21.记账式国债的特点有( )。
A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
B.上市后价格随行就市，具有一定的风险 C.可上市转让，流通性好
D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
22.欧洲债券票面使用的货币主要有( )。
A.美元B.英镑C.欧元D.人民币
23.国际债券的种类包括( )。
A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.美洲债券
24.附权债券的类型包括( )。
A.有权益权证B.债务权证C.货币权证D.黄金权证
25.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A.所借贷资金数额 B.借贷的时间
C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)。D.借贷双方的名称
26.债券不能收回投资风险的情况包括( )。
A.债务人不履行债务B.流通市场风险
C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金
D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
27.记账式债券的特点是( )。
A.发行时间短，发行效率高B.发行时间长，发行效率低
C.交易手续复杂，成本高，交易安全D.交易手续简便，成本低，交易安全
28.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为( )。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特别国债
29.关于不动产抵押公司债券描述正确的是( )。
A.以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券
B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券
30.以下可以作为弥补赤字的方式的有( )。
A.向中央银行借款B.发行国债C.增加税收D.动用历年节余
三、判断题
1.债券是一种无价证券，真实资本，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证( )。
2.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平( )。
3.记账式国债不可以记名、挂失( )。
4.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益( )。
5.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。( )
6.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家( )。
7.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束( )。
8.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元、人民币等。( )
9.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )
10.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。( )
11.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )
12.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )
13.中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。( )
14.我国1994年开始发行凭证式国债，在凭证式国债持有期内，持券人在任何情况下均不可提前兑取。( )
15.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。( )
16.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )
17.拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者( )。
18.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 ，其差异反映了两者风险程度的差别( )。
19.记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种()。
20.不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。( )
21.公司发行债券的目的主要是为了赚钱( )。
22.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税( )。
23.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际 资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了 重要的推动作用。( )
24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券。( )
25.附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。( )
26欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元()
27我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。()
28.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。( )
29.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。( )
30.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。( )
31.我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。( )
参考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
证券从业资格《基础知识》章节练习题 2
1944年布雷顿森林会议后，伦敦成为世界金融中心。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行(世界银行前身)和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，【纽约】成为世界金融中心。
注册制下，证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的.信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策。证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低【不作】实质性判断。
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 3
1、金融衍生工具按照基础工具的种类包括()。
A. 货币衍生工具
B. 股权类产品的衍生工具
C. 结构化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
参考答案：AB
参考解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
2、证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。
A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
B. 有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
D. 为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
参考答案：ABCD
参考解析：
国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：
(1)可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护;
(2)有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散;
(3)是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用;
(4)为我国建立国际成熟市场通行的`证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。
3、欧洲债券票面使用的货币有()。
A. 美元
B. 日元
C. 英镑
D. 欧元
参考答案：ABCD
参考解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 4
金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A. 有资产的结算制度
B. 无资产的结算制度
C. 无负债的结算制度
D. 有负债的结算制度
查看答案
参考答案：C
参考解析：
C选项正确，结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的'平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
基金信息披露中的误导性陈述是指()。
A. 披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做出正确的投资决策
B. 登载其他组织的推荐性文字
C. 使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
D. 将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
查看答案
参考答案：C
参考解析：
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
下列属于境内上市外资股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
查看答案
参考答案：D
参考解析：
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为“B股”。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 5
QDII基金的托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后5个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
国家外汇管理局规定，QDII境外投资本金及收益，可以外汇或人民币形式汇回。
合格投资者以外汇形式汇回的本金和收益，可以外汇形式保留或划转至境内机构和个人外汇账户，也可以结汇划转至其境内人民币托管账户。法规规定不予结汇的除外。
托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后【2个工作日】内，通过资本项自信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况;
托管人应在每月结束后【5个工作日内】，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息;
合格投资者应在每个会计年度结束后【4个月内】，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。( )
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
期权是指约定买方有权在将来某一时问以特定价格买入或者卖出约定标的物(不包括期货合约)的标准化或非标准化合约。( )
A.错
B.对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
期权又称为选择权，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的'物(包括期货合约)的标准化或非标准化合约。
金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这是金融市场能够反映经济状态。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
金融市场能够反映经济状态，金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 6
证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（ ）责任。
A、补充赔偿
B、首要赔偿
C、连带赔偿
D、比例赔偿
查看答案
参考答案：C
参考解析：
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的`汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是（ ）。
A、期货合约期权
B、货币期权
C、利率期权
D、互换期权
查看答案
参考答案：B
参考解析：
货币期权又称“外币期权”“外汇期权”，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。
下列各项中，（ ）制度实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。
A、 ETF
B、 QFII
C、 QDII
D、 LOF
参考答案：B
参考解析：
合格境外机构投资者（QFII）制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该计算方法是（ ）。
A、算数平均法
B、一次平均法
C、加权平均法
D、几何平均法
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参考答案：C
参考解析：
不同股票的地位不同，对股票市场的影响也有大小。加权平均法首先按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 7
下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，错误的是()。
A. LOF仅能在交易所申购、赎回
B. LOF不会出现大幅度折价交易
C. LOF可以是主动管理型基金
D. LOF申购和赎回均以现金进行
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参考答案：A
参考解析：
选项A说法错误，上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。(既可以场内交易，也可以在场外申赎)
选项B说法正确，LOF所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
选项C说法正确，与ETF不同的是(ETF为指数基金，为被动型基金)，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。
选项D说法正确，ETF采用独有的实物申赎机制，而LOF申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的'限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。
以下关于证券公司非公开发行公司债券的要求，正确的是()。
A. 可以采用广告方式
B. 可以向非专业投资者发行
C. 每次发行对象不得超过100人
D. 只能向专业投资者发行
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参考答案：D
参考解析：
选项A错误，非公开发行不得以广告的形式发行;
选项B错误，非公开发行公司债券不得向非专业投资者发行;
选项C错误，非公开发行对象不得超过200人。
故本题选项D说法正确。
()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A. 社会公众股
B. 法人股
C. 外资股
D. 国家股
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参考答案：B
参考解析：
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 8
美国金融市场是从买卖政府债券开始的。随着美国费城证券交易所、纽约证券交易所的开业，公司股票在独立战争后逐渐取代政府债券的地位，开始盛行。
根据以上材料回答以下问题。
在金融市场上发行股票从本质上讲是一种（）的方式。
A、直接融资
B、间接融资
C、债权融资
D、信托融资
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参考答案：A
参考解析：
金融市场发行有价证券的融资方式属于直接融资方式。
以下关于直接融资和间接融资的区别说法不正确的'有（）。
A、常见的直接融资包含了银行信用融资、消费信用融资、租赁融资
B、间接融资全部都是可逆的
C、一般习惯上认为凡是债权债务关系中的一方是金融机构的融资就是间接融资
D、直接融资从时间上晚于间接融资，直接融资是间接融资的基础
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参考答案：AD
参考解析：
A选项错误，银行信用融资、消费信用融资、租赁融资属于间接融资而非直接融资；
D选项错误，直接融资从时间上早于间接融资。
金融市场的重要性不包含（）。
A、反映经济状态
B、宏观调控
C、促进投资——储蓄转化
D、通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率高的经济主体部门，从而实现宏观调控
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参考答案：CD
参考解析：
C选项错误，金融市场的重要性之一是促进储蓄——投资转化；
D选项错误，金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率高的经济主体部门，从而实现优化资源配置，而非宏观调控。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 9
下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是()。
A、股票发行方式(配售制度)不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价
B、在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价—竞价—定价”的反复演变过程
C、发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的'上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排
D、在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价
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参考答案：D
参考解析：
在沪、深证券交易所成立以前，发行价格大部分按面值进行，定价没有制度可循。
下列关于证券委托的说法，错误的是()。
A、非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话委托、网上委托等形式
B、柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单
C、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的
D、证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类
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参考答案：B
参考解析：
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
使用市盈率倍数法估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，( )最不常用。
A、最近一个完整会计年度的历史数据
B、预测年度的盈利数据
C、最近12个月的数据
D、最近三个完整会计年度的历史数据平均值
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参考答案：D
参考解析：
使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。对于盈利数据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据;二是最近12个月的数据;三是预测年度的盈利数据。
证券从业资格《基础知识》章节练习题 10
债券风险较小的原因是()。
A. 公司破产时债券偿付在前
B. 债券的市场价格较稳定
C. 利息是费用范围，不受公司盈利影响
D. 债券没有固定的期限
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参考答案：ABC
参考解析：
债券风险相对较小，这是因为：
(1)债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
(2)倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。
(3)在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定。
以下关于股票合并的说法正确的是()。
A. 股票合并又称并股
B. 股票合并将减少股份总数和股东持有股票的数量
C. 并股常见于高价股
D. 股票合并又称拆细
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参考答案：AB
参考解析：
选项A正确，股票合并又称并股。
选项B正确，股票合并会减少股份总数和股东持有股票的数量。
选项C错误，并股常见于【低价股】。
选项D错误，【股票分割】又称拆细。
国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的`多重价格招标方式(即混合式)，招标标的仅为利率。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式，招标标的为【利率或价格】。
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为【公开募集的结构化产品】与【私募结构化产品】;前者通常可以在交易所交易。
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