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2015证券从业资格《基础知识》章节试题
一、单项选择题
1.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
2.股权类资产的远期合约不包括( )。
A.一揽子股票的远期合约B.单个股票的远期合约
C.固定收益证券的远期合约D.股票价格指数的远期合约
3.金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.金融衍生工具自身交易的方法及特点B.基础工具种类
C.产品形态和交易场所D.金融创新工具的功能
4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A.远期 B.期货C.互换D.期权
5.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为( )股普通股票。
A.200 B.100 C.50 D.400
6.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。
A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
7.1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中( )的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。
A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则
8.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。
A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换
9.下列衍生工具不属于建构模块工具的是( )。
A.远期合约B.期货C.外汇结构化理财产品D.货币互换
10.美式权证可以在( )行权。
A.权证失效日之前任何交易日B.失效日当日
C.失效日之前一段规定时间内D.失效日以后
11.根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为( )。
A.评价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
12.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。
A.联动性B.不确定性或高风险性C.期限性D.跨期性
13.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A.金融互换 B.金融期货C.金融远期合约 D.金融期权
14.资产证券化是( )。
A.风险管理型创新的重要成果B.股票创新型创新的重要成果
C.增强流动型创新的重要成果D.信用创造型创新的重要成果
15.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的转股条约B.在期货交易所交易的期货合约
C.公司债券条款中包含的返售条约D.公司债券条款中包含的赎回条约
16.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
A.金融互换 B.金融期货C.金融远期合约 D.金融期权
17.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是( )元。
A.10 B.50 C.20 D.40
18.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，( )的特点十分突出。
A.杠杆性B.联动性C.不确定性或高风险性D.跨期性
19.( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.权证 B.期权 C.期货 D.远期合约
20.权证的要素中，权证类别即表明该权证属( )。
A.股权类权证或债权类权证 B.认股权证或备兑权证
C.认购权证或认沽权证 D.美式权证、欧式权证或百慕大权证
21.可转换债券的有效期限是指( )的期间。
A.债券从发行之日到偿清本息之日B.债券从发行之日到可转换为股票之日
C.债券从上市之日到可转换为股票之日D.债券从上市之日到偿清本息之日
22.( )是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。
A.回购 B.转换 C.赎回 D.交易
二、多项选择题
1.关于金融期权和金融期货，下列叙述正确的是( )。
A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
C.金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务
2.从保值角度看，金融期货的效果比金融期权更为( )。
A.有效 B.昂贵 C.便宜 D.失效
3.金融期货与金融期权的区别包括( )。
A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同
C.现金流转不同D.盈亏特点不同
4.利率期权合约通常以( )为基础资产。
A.欧洲美元债券B.大面额可转让存单C.政府中长期债券D.政府短期债券
5.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。
A.交易的监管程度不同B.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
C.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同D.交易场所和交易组织形式不同
6.股权式衍生工具的种类有( )。
A.股票指数期权B.股票期货C.股票期权D.股票指数期货
7.利率期货品种主要包括( )。
A.股票组合的期货B.债券期货C.主要参考利率期货D.单只股票期货
8.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系可以表达为( )
A.线性关系B.非线性关系C.分段函数D.以上都不对
9.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A.金融互换 B.金融期货C.金融远期合约 D.金融期权
10.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为( )。
A.简单的线性关系B.非线性关系C.分段函数D.级数关系
11.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )
A.金融远期合约B.金融期货和金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具
12.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;
B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值;
C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
13.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对( )等做出要求。
A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量及存续期限D.权证持有人数量
14.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。
A.投机功能 B.套期保值功能C.价格发现功能 D.套利功能
15.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换和结构化衍生工具D.金融期权
16.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
C.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
17.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。
A.股权类期权B.利率期权C.货币期权D.金融期货合约期权
18.2005年，CME推出了( )。
A.以美元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易
B.以日元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易
C.以欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易
D.以人民币报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易
19.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
A.债权类资产的远期合约 B.股权类资产的远期合约
C.远期利率协议 D.远期汇率协议
20.可转换债券的主要类型包括( )。
A.可转换优先股票 B.可转换债券C.可转换普通股票 D.可转换基金
21.关于金融衍生工具的基本特征叙述正确的是( )。
A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格 (数值)的预测和判断的准确程度
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出题目
22.下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?( )
A.利率B.各种价格指数C.天气指数D.温度指数
23.股权类产品的衍生工具主要包括( )。
A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数期货 D.股票指数期权
24.上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保( )。
A.不需要履约担保
B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;
C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;
D.不需要提供连带责任保证人
25.可转换债券具有下列特征( )。
A.可转换债券是一种附有转股权的债券; B.可转换债券是一种附有转债权的证券;
C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;
D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
26.资产证券化的好处有( )。
A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.便于投资者进行投资
C.改变发起人的资产结构，改善资产质量 D.加快发起人的资金周转
27.离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些( )。
A.二者行权方式不同B.权利内容不同C.价格不同D.权利载体不同
28.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。
A.存券银行B.托管银行C.证券中介公司D.中央存托公司
29.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括( )。
A特殊担保存托凭证B.一般担保存托凭证C无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证
三、判断题
1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。( )。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。()
3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。( )
4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。( )
5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。( )
6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。( )
7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。( )
8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。( )
9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。( )
10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。( )
11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。( )
12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。( )
13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。( )
14不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。()
15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。( )
16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。( )
17.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约都是到期进行实物交收。( )
18.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。( )
参考答案：
1. A 2.C 3.C 4.C 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.A 11.C 12.A 13.B 14.C 15.B 16.A 17.D 18.D 19.A 20.C 21.A 22.C
1.BCD 2.AC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.BC 8.ABC 9.B 10.ABC 11.ABCD 12.AC 13.ABCD 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.AB 21.BCD 22.ABCD 23.ABCD 24.BC 25.ACD 26.ABCD 27.ABD 28.ABD 29.CD
1.√ 2.√ 3.× 4.√ 5.× 6.√ 7.× 8.× 9.× 10.× 11.√ 12.√ 13.× 14.√ 15.√ 16.× 17.× 18.√
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