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2024年7月证券从业资格《证券交易》考试真题
一、单项选择题
1、创业板于（ ）在深圳证券交易所开市。
A、2008年10月19日
B、2009年1O月30日
C、2009年3月31日
D、2010年4月16日
2、从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A、期货
B、可转换债券
C、期权
D、远期交易
3、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。
A、债券交易
B、期权交易
C、近期交易
D、远期交易
4、2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A、《证券法》
B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C、《公司法》
D、《企业所得税法》
5、证券交易机制从（ ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A、交易时间的连续特点
B、交易对象的执行特点
C、交易价格的决定特点
D、交易结果的登记情况
二、多项选择题
1、下列不属于公开原则的是（ ）
A、公正地办理证券交易中的各项手续
B、上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
C、公正地处理证券交易中的违法违规行为
D、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
2、下列关于股票的说法，正确的是（ ）。
A、股票是一种有价证券
B、股东可以据以获取股息和红利
C、股票可以表明投资者的股东身份和权益
D、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
3、投资者买卖证券的基本途径有（ ）。
A、电话委托
B、传真委托
C、委托经纪商代理买卖证券
D、直接进入交易场所自行买卖证券
4、证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A、证券承销与保荐、证券自营
B、证券自营、证券资产管理
C、证券投资咨询
D、证券承销与保荐、证券资产管理
5、证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。
A、数量
B、价格
C、种类
D、相应的变动情况
参考答案：
一、单项选择题
1、B
【解析】2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
2、C
【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。
3、D
【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。
4、A
【解析】2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
5、C
【解析】证券交易机制从交易价格的决定特点划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
二、多项选择题
1、AC
【解析】AC属于公正原则的内容。
2、ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
3、CD
【解析】从投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，二是委托经纪商代理买卖证券。
4、ABD
【解析】（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；证券公司从事上述两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。
5、ACD
【解析】证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
【扩展】
单项选择题
1、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（ ）
2、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A、数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B、数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C、数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D、数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
3、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（ ）。
A、0元
B、1元
C、5元
D、100元
4、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A、市场指数的收益率
B、市场指数的风险度
C、市场指数的透明度
D、市场指数的覆盖率
5、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A、发行人
B、主承销商
C、证券经营结算公司
D、证券交易所
6、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。
A、2个
B、3个
C、5个
D、10个
7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A、10％
B、30％
C、50％
D、60％
8、（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A、转融通专用证券账户
B、转融通担保证券账户
C、转融通证券交收账户
D、转融通资金交收账户
多项选择题
9、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
A、认购方式不同
B、发行价格的确定方式不同
C、认购成功者的确认方式不同
D、承销方式不同
判断题
10、限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
A、正确
B、错误
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