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2024证券从业资格考试证券交易真题
真题，是指真正在省级以上测试中出现过的原题，多出现在考试资料、练习册中。以下是小编帮大家整理的2024证券从业资格考试证券交易真题，供大家参考借鉴。
证券从业资格考试证券交易真题 1
单项选择题
1、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A、1%
B、3%
C、5%
D、10%
2、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。
A、客户财产与收入状况
B、客户投资偏好
C、客户证券投资经验
D、客户婚姻状况
3、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。( )
4、根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )
5、防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。( )
6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、2个月
B、1个月
C、3个月
D、半年
7、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。
A、网下定价发行
B、网上定价发行
C、网上竞价发行
D、网下竞价发行
多项选择题
8、根据我国证券交易所的规定，买卖、申购、赎回ETf基金份额，应当遵守( )。
A、当日申购的基金份额，同日内不可卖出，但可以赎回
B、当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出
C、当日赎回的证券，同日可以卖出，不可以用于申购基金份额
D、当日买入的证券，同日可用于申购基金份额
9、股票网上发行具有( )优点;
A、经济性
B、高效性
C、安全性
D、稳定性
10、深圳证券交易所规定的`ETF的申购、赎回清单应包括的内容有( )。
A、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C、前一交易日的基金份额净值
D、前一交易日的现金差额
证券从业资格考试证券交易真题 2
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以()家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。[2010年5月真题]
A、4B、16C、5D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。
2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是()。[2010年3月真题]
A、自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权
B、自发行之日起10年内不得赎回
C、自发行之日起10年内具有1次赎回权
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
3、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。[2010年5月真题]
A、股东的权利B、债权人的义务C、债权人的`权利D、债权人的责任
【答案】A
【解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。
4、以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。[2010年5月真题]
A、外币债券B、地方企业债券
C、地方投资公司债务D、中央企业债券
【答案】A
【解析】1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，其管理范围包括：企业债券有国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。
5、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。[2010年5月真题]
A、20%B、30%C、40%D、50%
【答案】C
【解析】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1、我国发行金融债券的政策性银行包括()。[2010年5月真题]
A、中国进口银行B、国家开发银行C、中国银行D、中国人民银行
【答案】AB
【解析】我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。C项是商业银行;D项是我国的中央银行。
2、我国证券公司短期融资券()。[2010年5月真题]
A、不属于金融债券B、在银行间债券市场发行
C、由证券公司依法发行D、约定在一定期限内还本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
3、我国的商业银行债券包括()。[2010年3月真题]
A、商业银行次级债券B、商业银行发行的金融债券
C、政策性银行金融债券D、商业银行混合资本债券
【答案】ABD
【解析】商业银行债券有：①金融债券，指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券;②商业银行次级债券，指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券;③混合资本债券，一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂。
4、保证公司债券的担保人可以是()。[2010年3月真题]
A、信誉好的银行B、发行人自身C、政府D、举债人的母公司
【答案】ACD
【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。
5、金融债券的发行主体是()。
A、银行B、上市公司
C、非银行的金融机构D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，其发行主体是银行或非银行的金融机构;B项，上市公司是公司债券的发行主体;D项，中央政府是政府债券的发行主体。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1、混合资本债务到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。()[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。
2、我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。()[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
3、从1094年起，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。()[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】1993年8月国务院颁布了《企业债券管理条例》规范企业债券的发行，通过整顿，企业债券发行的品种大大减少，从1994年起，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。
4、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。()[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】2004年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。
5、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。()[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。发行公司债券应当符合《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》规定的条件，经中国证监会核准。
证券从业资格考试证券交易真题 3
单项选择题
1、以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是（）。
A、基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B、基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C、基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D、在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
2、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。
A、下降
B、上升
C、无关
D、保持不变
3、申购、赎回基金份额价格以（）元人民币为基准进行计算。
A、1
B、10
C、100
D、1000
4、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。
A、两者相等
B、前者小于后者
C、前者大于后者
D、没有直接的`关系
5、与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（）
6、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A、组合风险
B、各种证券持有量
C、现金比例的百分比
D、预期收益率
7、下列投资风险最低的基金是（）。
A、债券基金
B、股票基金
C、指数基金
D、货币市场基金
多项选择题
8、资产配置的买入并持有策略的特点有（）。
A、投资组合完全暴露于市场风险之下
B、交易成本和管理费用较低
C、适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大的情况
D、要求市场流动性较大
9、证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（）。
A、银行储蓄存款的收益相对固定
B、证券投资基金是一种收益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
C、证券投资基金的风险相对较大
D、证券投资基金必须定期披露信息
10、基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。
A、基金注册登记
B、核算与估值
C、基金清算
D、信息披露
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