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2015年6月全国证券从业《基础知识》冲刺试题及答案
一、单项选择题
1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常，股票分割往往会导致股价( )。
A.上涨
B.下降
C.不变
D.急剧下降
3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票
B.基础指数
C.受托人
D.投资人
4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
二、多项选择题
1.一般来说，证券的票面要素有( )。
A.标的物
B.持有人
C.权利
D.义务
2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。
A.按《公司法》规定提取法定公积金
B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D.偿还公司的债务
4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是( )。
A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C.恒生指数的成分股是固定的
D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限
5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人、基金托管人
参考答案：
一、单项选择题
1.【解析】答案为B。2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。
2.【解析】答案为A。股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望。因此往往会刺激股价上涨。
3.【解析】答案为B。指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
4.【解析】答案为A。金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。
5.【解析】答案为C。A选项中，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。B选项中，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。C选项中，购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。D选项中，违约风险又称信用风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
二、多项选择题
1.【解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有;(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有****利所指向的特定对象;(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小;(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2.【解析】答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3.【解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损;(2)提取法定公积金;(3)按固定股息率对优先股股东分配;(4)提取任意公积金;(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4.【解析】答案为AD。香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以C选项说法错误。
5.【解析】答案为ABCD。我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。
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