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2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余及其后( )完整会计年度。
A.5个
B.3个
C.2个
D.1个
2.下述事项中不是保荐机构及其保荐代表****利的事项是( )。
A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
B.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料
C.对发行人违法违规事项发表公开谴责
D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅
3.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立起索引关系。
A.工作底稿
B.发行保荐工作报告
C.发行保荐书
D.尽职调查报告
4.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是( )。
A.原件1份，复印件2份
B.原件1份，复印件3份
C.原件1份，复印件5份
D.原件1份，复印件6份
5.发行人向中国证监会报送申请文件时，不能提供有关文件原件的，下列表述正确的是( )。
A.由承继其职权的单位出文证明文件的真实性
B.由承销商律师提供鉴证意见
C.由保荐机构提供鉴证意见
D.由出文单位负责人签字确认与原件一致
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有( )。
A.保荐机构法定代表人
B.内核负责人
C.保荐业务部门负责人
D.项目协办人
2.( )的，应当终止保荐协议。
A.保荐机构被暂停资格6个月
B.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
C.保荐代表人被中国证监会撤销资格
D.保荐机构被中国证监会撤销资格
3.证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
B.保荐机构从事保荐业务的记录
C.申请文件及其他文件
D.保荐机构尽职调查文件
4.上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意( )。
A.增加
B.撤回
C.更换
D.减少
5.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到( )。
A.在该文件首页签名和签署鉴证日期
B.律师事务所在该文件首页加盖公章
C.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”
D.律师事务所在该文件第××页到第××页侧面以公章盖骑缝章
三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)
1.每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。( )
2.某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。( )
3.保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志，应作为上报材料的一部分报送证监会备查。( )
4.保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人牟取不正当利益。( )
5.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。( )
参考答案：
一、单选题
1.【答案】C
【解析】首次公开发行股票并在创业板上市的，创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
2.【答案】C
【解析】保荐机构及其保荐代表人履行保荐的职责包括：①要求发行人及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会、董事会和监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
3.【答案】A
【解析】保荐机构应当对招股说明书进行验证，并且验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰。
4.【答案】B
【解析】申请首次公开发行股票的公司报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
5.【答案】A
【解析】发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原单位不可再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
二、多选题
1.【答案】ABCD
【解析】《保荐法》规定，发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
2.【答案】BD
【解析】发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
3.【答案】BCD
【解析】工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。BCD三项都是工作底稿的内容。
4.【答案】ABC
【解析】申请文件目录要求提供的某些材料对发行人确实不适用的，不必提供，但应向中国证监会作出书面说明。发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。
5.【答案】ABCD
【解析】申请文件中需要由发行人律师鉴证的文件，发行人律师应在该文件首页注明“以下第××页至第××页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第××页至第××页侧面以公章加盖骑缝章。因此四个选项都符合。
三、判断题
1.【答案】B
【解析】根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
2.【答案】B
【解析】根据规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。因此此题说法错误。
3.【答案】A
【解析】根据要求，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。因此此题说法正确。
4.【答案】A
【解析】此题符合大纲说法。
5.【答案】A
【解析】此题与书中内容相符。
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