历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选
证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。以下是小编收集整理的历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选，欢迎阅读与收藏。
历年证券从业资格考试《证券交易》真题 篇1
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。
A、擅自为客户提供交易信息
B、擅自交易未经批准上市债券
C、擅自从事借券、租券等融券业务
D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
2、在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A、融券方
B、融资方
C、逆回购方
D、买入返售方
3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。
A、烟台住房储蓄银行
B、部分符合条件的城市商业银行
C、全国性商业银行
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
4、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。
A、用于质押的债券需要转移至质押库
B、当日申报转回的债券，当日可以卖出
C、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
D、当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
5、全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括( )。
A、在中国境内具有法人资格的非金融机构
B、经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。
A、融人资金方
B、以资融券方
C、融出资金方
D、以券融资方
2、债券质押式正回购方是指在债券回购交易中( )。
A、融入资金的一方
B、融出资金的一方
C、出质债券的一方
D、获得债券抵押权的一方
3、关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有( )。
A、上海证券交易所申报单位为手，1000元;标准券为1手
B、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C、深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
D、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
4、我国禁止将回购资金用于、( )。
A、固定资产投资
B、调剂头寸
C、期货市场投资
D、股本投资
5、全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括( )。
A、保证金制度
B、保证券制度
C、仓位限制
D、期限控制
三、判断题(正确的用A表示、错误的用B表示)
1、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。( )
2、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。( )
3、在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )
4、债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。( )
5、在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。( )
参考答案：
一、单选题
1、【答案】A
【解析】根据《全国银行问债券市场交易管理办法》的相关规定，违规行为包括：①擅自从事借券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。
2、【答案】B
【解析】债券质押式回购交易的含义是：融资方(正回购方、卖出回购方、资金融人方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买人返售方、资金融出方)融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
3、【答案】D
【解析】结算代理人是指：经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有全国银行问市场结算代理人资格的金融机构主要包括：
①全国性商业银行;
②烟台住房储蓄银行;③部分符合条件的城市商业银行。
4、【答案】D
【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度;当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务;当日申报转回的债券，当日可以卖出;交易所债券质押式回购实行标准券制度。
5、【答案】B
【解析】全国银行间债券市场质押式回购参与者有：
①在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构;
②在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构;
③经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
二、多选题
1、【答案】AD
【解析】债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
2、【答案】AC
【解析】在债券质押式回购交易中，正回购方是指：在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。
3、【答案】AB
【解析】C项，深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张;最小报价变动为0.001元或其整数倍;申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张。其他规定与上海证券交易所类似。D项，我国目前采用的是以债券回购交易资金的年收益率进行报价。
4、【答案】ACD
【解析】我国禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，不得以贷款、拆借等任何名义用于企业。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年;从回购资金属性来看主要是为解决短期流动需要，短期资金的长期使用往往会带来信用混乱。
5、【答案】ABC
【解析】全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施有：
①保证金制度;
②保证券制度;
③仓位限制。
三、判断题
1、【答案】A
【解析】根据相关规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求是：
①申报单位为手，1000元标准券为1手;
②计价单位为每百元资金到期年收益;
③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍;
④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手;
⑤申报价格限制按照交易规则的.规定执行。
2、【答案】A
【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度。当13购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。交易所债券质押式回购实行标准券制度。
3、【答案】B
【解析】在债券质押式回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券交易结算资金账户。在回购期内不得动用抵押债券。
4、【答案】B
【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。因此，融券方只是取得了暂时的质权，而非所有权。
5、【答案】A
【解析】债券回购交易是以年收益率报价的。在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。年收益率即是初始成交日由交易双方竞价产生的某一回购品种的场内挂牌的成交价格。
历年证券从业资格考试《证券交易》真题 篇2
单项选择题
1、在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。（ ）
A．正确
B．错误
2、 在识别圆弧形时，成交量也是很重要的。无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们的形成过程中，成交量的过程都是两头小、中间大。（ ）
3、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固 定收益类产品设定（ ）指标进行控制。
A．久期凸性
B．久期+到期期限
C．久期+获利期
D．久期×额度
4、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为虚值期权，市场价格高于协定价格为实值期权。（ ）
5、在选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本时，就选择前者。（ ）
多项选择题
6、 关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的是（ ）。
A．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬
B．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌
C．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌
D．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软
7、 下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是（ ）。
A．货币政策
B．财政政策
C．收入分配政策
D．产业的发展状况
8、下列关于可转换证券价值的说法正确的有（ ）。
A．可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值
B．可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
C．可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值
D．可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
9、 沪深300现货投资组合的构建方法有（ ）。
A．完全复制法
B．市值加权法
C．分层市值加权法
D．最优化方法
10、产业政策可以包括（ ）。
A．产业组织政策
B．产业结构政策
C．产业布局政策
D．产业技术政策
历年证券从业资格考试《证券交易》真题 篇3
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.不属于基金收益中其他收入的项目是( )。
A.新股手续费返还
B.赎回费余额
C.基金获得的赔偿款
D.存款利息收入
2.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。
A.收益分配比例不得低于年度已实现收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是( )。
A.对机构买卖基金份额征收花印花税
B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
D.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
4.在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A.非银行金融机构
B.企业
C.证券投资基金
D.基金管理公司
5.目前在我国，基金买卖股票按照1%。的税率征收( )。
A.营业税
B.企业所得税
C.个人所得税
D.印花税
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.基金因持有股票而带来的投资收益主要包括( )。
A.股票价差收入
B.股票股利
C.现金股利
D.存款利息收入
2.根据有关规定，( )买卖基金的差价收入征收营业税。
A.证券公司
B.保险公司
C.个人
D.非金融机构
三、判断题(正确的用A表示。错误的用B表示)
1.基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等。( )
2.本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。( )
3.基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。( )
4.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。( )
5.基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。( )
6.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。( )
7.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。( )
8.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。( )
历年证券从业资格考试《证券交易》真题 篇4
1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。
2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。
3.证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。
4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
答案：C
【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案：B
【解析】常识题，考察证券的定义。
7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、红筹股
答案：C
【解析】此题考察H股的定义。
8.优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、具有优先认股权
答案：D
【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。
9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A、每股账面价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
D、每股清算价值
答案：A
【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。
10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A、采取记名股票形式
B、以外币标明面值
C、以外币认购
D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。
答案：B
【解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。
历年证券从业资格考试《证券交易》真题 篇5
1、 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、 从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（ ）
3、 下列关于无记名股票特点的叙述，不正确的是（ ）。
A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．股东权利归属股票的持有人
D．认购时可以一次或分次缴纳出资
4、 创业板上市公司的董事长、经理、（ ）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事
5、深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。（ ）
6、 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（ ）
多项选择题
7、 国债按资金用途可以分为（ ）等。
A．赤字国债
B．建设国债
C．永久国债
D．特种国债
8、 关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行
C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D．清算速度为T+1或T+2
9、 深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。
A．深证综合指数
B．深证新指数
C．中小企业板指数
D．深证成分股指数
10、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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