证券从业基础知识考试真题及答案
证券基础知识是证券从业资格证考试的重点之一，包括证券的定义、种类、发行、流通、交易等方面。下面是小编收集整理的证券从业基础知识考试真题及答案，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
证券从业基础知识考试真题及答案 1
判断题
1.同种类的每一股份权利相同。( )
2.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。( )
3.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。( )
4.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。( )
5.我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。( )
6.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值。( )
7.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。( )
8.国家股由证券监督管理机构授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。( )
9.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。( )
10.境内居民个人所购B股不得向境外转托管。( )
11.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件的股份和无限售条件股份。( )
12.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。( )
13.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )
14.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。( )
15.我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等;并且不允许发行无面额股票。( )
16.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。( )
17.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。( )
18.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。( )
19.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的.股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )
20.通货膨胀只会抑制股票市场。( )
21.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。( )
22.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。( )
23.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )
24.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( )
25.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。( )
26.政治因素也会对股票价格产生很大影响。( )
27.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )
28.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。( )
29.有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。( )
参考答案：
1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
证券从业基础知识考试真题及答案 2
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。[2010年5月真题]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。
2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是( )。[2010年3月真题]
A、自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权
B、自发行之日起10年内不得赎回
C、自发行之日起10年内具有1次赎回权
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
3、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。[2010年5月真题]
A、股东的权利 B、债权人的义务 C、债权人的权利 D、债权人的责任
【答案】A
【解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。
4、以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是( )。[2010年5月真题]
A、外币债券 B、地方企业债券
C、地方投资公司债务 D、中央企业债券
【答案】A
【解析】1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，其管理范围包括：企业债券有国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。
5、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。[2010年5月真题]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1、我国发行金融债券的政策性银行包括( )。[2010年5月真题]
A、中国进口银行 B、国家开发银行 C、中国银行 D、中国人民银行
【答案】AB
【解析】我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。C项是商业银行;D项是我国的中央银行。
2、我国证券公司短期融资券( )。[2010年5月真题]
A、不属于金融债券 B、在银行间债券市场发行
C、由证券公司依法发行 D、约定在一定期限内还本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
3、我国的商业银行债券包括( )。[2010年3月真题]
A、商业银行次级债券 B、商业银行发行的.金融债券
C、政策性银行金融债券 D、商业银行混合资本债券
【答案】ABD
【解析】商业银行债券有：①金融债券，指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券;②商业银行次级债券，指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券;③混合资本债券，一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂。
4、保证公司债券的担保人可以是( )。[2010年3月真题]
A、信誉好的银行 B、发行人自身 C、政府 D、举债人的母公司
【答案】ACD
【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。
5、金融债券的发行主体是( )。
A、银行 B、上市公司
C、非银行的金融机构 D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，其发行主体是银行或非银行的金融机构;B项，上市公司是公司债券的发行主体;D项，中央政府是政府债券的发行主体。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1、混合资本债务到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。
2、我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
3、从1094年起，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。( )[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】1993年8月国务院颁布了《企业债券管理条例》规范企业债券的发行，通过整顿，企业债券发行的品种大大减少，从1994年起，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。
4、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】2004年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。
5、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。发行公司债券应当符合《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》规定的条件，经中国证监会核准。
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