4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」

相关推荐

　　在日常学习、工作生活中，许多人都需要跟试卷打交道，做试卷的意义在于，可以检验学习效果，找出自己的差距，提高增强自信心。一份什么样的试卷才能称之为好试卷呢？下面是小编精心整理的4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」

　　4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」 1

　　单项选择题

　　1.根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托时效限制

　　B.委托价格限制

　　C.委托订单的数量

　　D.买卖证券的方向

　　2.证券交易竞价原则是(　　)。

　　A.价格优先，时间优先

　　B.价格优先，客户优先

　　C.价格优先，数量优先

　　D.时间优先，数量优先

　　3.(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.拍卖竞价

　　B.集合竞价

　　C.招标竞价

　　D.连续竞价

　　4.证券交易所的交易席位实质包含了(　　)的含义。

　　A.经营权限

　　B.席位资格

　　C.交易资格

　　D.基金账户

　　5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海证券交易所于(　　)正式开业。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　　)识别。

　　A.委托人

　　B.密码

　　C.营业部

　　D.受托人

　　8.证券指数的编制遵循(　　)原则。

　　A.公平竞争

　　B.公开透明

　　C.公开、公平、公正

　　D.客户优先

　　9.上海证券交易所当日账户开立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(　　)。

　　A.国债

　　B.A股

　　C.基金

　　D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表(　　)名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　12.从内容上看，认股权证的性质是(　　)。

　　A.债券

　　B.交易

　　C.期权

　　D.收益

　　13.信用交易是投资者通过交付(　　)取得经纪人信用而进行的交易。

　　A.订金

　　B.押金

　　C.保证金

　　D.定金

　　14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(　　)分钟以上中断的情形。

　　A.10

　　B.8

　　C.5

　　D.2

　　15.投资者要求开办网上委托，需向(　　)提交申请。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.具有资格的证券公司

　　16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为(　　)。

　　A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%

　　B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%

　　C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%

　　D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是(　　)的法人。

　　A.风险自负的营利性

　　B.不以营利为目的

　　C.由证券交易所管理

　　D.经财政部批准设立

　　18.同自营业务相比，下列选项中，(　　)是证券经纪业务的特点。

　　A.交易行为的自主性

　　B.选择交易方式的自主性

　　C.客户资料的保密性

　　D.收益的不稳定性

　　19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的(　　)会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　A.10家

　　B.7家

　　C.5家

　　D.3家

　　20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是(　　)。

　　A.专项资产管理业务

　　B.限定性集合资产管理业务

　　C.定向资产管理业务

　　D.非限定性集合资产管理业务

　　参考答案：

　　1.【解析】答案为D。委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。

　　2.【解析】答案为A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

　　3.【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　4.【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

　　5.【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　6.【解析】答案为A。1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。

　　7.【解析】答案为B。电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。

　　8.【解析】答案为B。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　9.【解析】答案为A。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。

　　10.【解析】答案为C。我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”

　　11.【解析】答案为A。《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。

　　12.【解析】答案为C。认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。

　　13.【解析】答案为C。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

　　14.【解析】答案为A。《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。

　　15.【解析】答案为D。投资者要求开办网上委托，需向具有资格的.证券公司提交申请。

　　16.【解析】答案为A。根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。

　　17.【解析】答案为B。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　18.【解析】答案为C。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。

　　19.【解析】答案为C。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　20.【解析】答案为C。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」 2

　　一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　参考答案：B

　　[第2题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：B

　　[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是( )。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.证券资产托管机构

　　D.证券推广机构

　　参考答案：A

　　[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　参考答案：B

　　[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的'，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。

　　A.有限责任公司和私营企业

　　B.有限责任公司和股份有限公司

　　C.有限责任公司和国有企业

　　D.企业单位和事业单位

　　参考答答案：B

　　4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」 3

　　1.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。

　　A.所持每份基金单位有一票

　　B.基金持有人每人一票

　　C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权

　　D.作为基金托管人的商业银行具有否决权

　　答案：A

　　2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.4个

　　D.5个

　　答案：A

　　3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　答案： C

　　4.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。

　　A.证券交易所和登记结算公司

　　B.基金自身设立的'注册登记机构

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　答案： A

　　5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案： C

　　6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。

　　A.基金契约

　　B.发起人协议

　　C.基金上市公告书

　　D.基金招募说明书

　　答案： B

　　7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。

　　A.基金契约

　　B.发起人协议

　　C.基金上市公告书

　　D.基金招募说明书

　　答案：A

　　4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」 4

　　1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

　　A、1亿人民币

　　B、2亿人民币

　　C、5亿人民币

　　D、10亿人民币

　　答案：B

　　【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

　　2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引导基金分散投资，降低风险

　　B、发挥基金引导市场的积极作用

　　C、避免基金操纵市场

　　D、引导基金消除市场系统风险

　　答案：D

　　【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

　　3.证券市场的基本功能不包括( )。

　　A、筹资-投资功能

　　B、定价功能

　　C、资本配置功能

　　D、规避风险功能

　　答案：D

　　【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场

　　A、中国工商银行

　　B、中国农业银行

　　C、中国银行

　　D、中国建设银行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A、天津市企业交易所

　　B、上海证券物品交易所

　　C、青岛物品交易所

　　D、北平证券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的`第一家证券交易所。

　　6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

　　A、商品凭证

　　B、法律凭证

　　C、货币凭证

　　D、资本凭证

　　答案：B

　　【解析】常识题，考察证券的定义。

　　7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、红筹股

　　答案：C

　　【解析】此题考察H股的定义。

　　8.优先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、剩余资产分配优先

　　D、具有优先认股权

　　答案：D

　　【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。

　　9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。

　　A、每股账面价值

　　B、每股内在价值

　　C、每股票面价值

　　D、每股清算价值

　　答案：A

　　【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。

　　10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值

　　C、以外币认购

　　D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。

　　4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」 5

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.欧洲债券是指借款人( )。[2010年3月真题]

　　A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

　　B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

　　D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

　　【答案】B

　　【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。

　　2.龙债券利率的确定基准一般是( )。[2010年5月真题]

　　A.香港银行同业拆放利率 B.新加坡银行同业拆放利率

　　C.伦敦银行同业拆放利率 D.美国联邦基金利率

　　【答案】C

　　【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

　　3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。[2010年5月真题]

　　A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券

　　B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

　　C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

　　D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

　　【答案】A

　　【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

　　4.国际债券的发行对象主要是( )。

　　A.本国投资者 B.外国投资者

　　C.本国外币持有者 D.本国金融机构

　　【答案】B

　　【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

　　5.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。

　　A.本国资信评估机构 B.国际著名的资信评估机构

　　C.投资者所在国资信评估机构 D.国际金融机构指定的资信评估机构

　　【答案】B

　　【解析】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。

　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。[2010年5月真题]

　　A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D.一家银行

　　【答案】AC

　　【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　2.以下对外国债券的描述正确的是( )。[2010年3月真题]

　　A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

　　B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

　　C.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　D.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　【答案】ACD

　　【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　3.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题]

　　A.欧洲债券市场以众多创新品种而著称

　　B.欧洲债券是在20世纪30年代出现的

　　C.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　D.欧洲债券是国际债券的一种

　　【答案】ACD

　　【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权;欧洲债券市场以众多创新品种而著称，如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。

　　4.亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是( )。[2009年11月真题]

　　A.危机国家普通遍缺少发达的资本市场

　　B.金融外部融资以银行借贷为主

　　C.企业过于依赖银行体系的间接融资

　　D.金融风险集中于银行体系

　　【答案】ACD

　　【解析】亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。

　　5.我国发行的国际债券主要有( )。

　　A.政府债券 B.可转换公司债券

　　C.金融债券 D.可交换公司债券

　　【答案】ABC

　　三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，这样发行人筹集到的`资金是一种可通用的自由外汇资金。

　　2.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。( )[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。

　　3.欧洲债券是国际债券的一种。( )[2010年5月真题]