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证券从业考试《基础知识》模拟试题二

时间:2024-09-24 04:37:05 证券从业 我要投稿
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2015年证券从业考试《基础知识》模拟试题(二)

  单项选择题

2015年证券从业考试《基础知识》模拟试题(二)

  1、以下关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是(  )。

  A.约定在一定期限内还本付息

  B.在证券交易所上市交易

  C.在银行间债券市场发行

  D.以短期融资为目的

  2、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。(  )

  3、如果债券发行人的信誉差,投资人的风险就大,那么投资人就会要求更高的收益回报。(  )

  4、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在(  )以上,其中核心资本至少为总资本的502。

  A.4%

  B.5%

  C.7%

  D.8%

  多项选择题

  5、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为(  )。

  A.赤字国债

  B.特种国债

  C.战争国债

  D.建设国债

  6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有(  )。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  7、可转换公司债的票面利率由发行人根据(  )确定。

  A.市场利率

  B.公司债券资信等级

  C.发行条款

  D.公司股票价格

  8、证券公司必须持续符合(  )的风险控制指标标准。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

  B.净资本与净资产的比例不得低于50%

  C.净资本与负债的比例不得低于10%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

  判断题

  9、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(  )

  10、红筹股作为外资股,已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(  )

  A.正确

  B.错误

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