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2015年证券从业资格考试题之证券交易
1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
2.证券交易竞价原则是( )。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价
4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户
5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海证券交易所于( )正式开业。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
8.证券指数的编制遵循( )原则。
A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先
9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股
11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.从内容上看，认股权证的性质是( )。
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
18.同自营业务相比，下列选项中，( )是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性
19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是( )。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
21.( )不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
22.按照( )划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模
23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略
24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
25.证券交易所证券交易的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
26.从事IB业务的证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.证券交易必须遵循的原则不包括( )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
29.可转换债券具有( )的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
30.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
31.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
34.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
35.目前我国A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。
A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个
37.证券营业部日常管理的主要内容是( )。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
38.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品
39.关于分红派息，以下说法错误的是( )。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
40.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
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