期货从业资格考试资料《期货交易管理条例》

期货从业资格考试资料《期货交易管理条例》

　　期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。接下来小编为大家编辑整理了期货从业资格考试资料《期货交易管理条例》，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

　　《期货交易管理条例》

　　第一章 总则

　　第二条 期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

　　期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

　　第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　第四条　期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

　　第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　第二章 期货交易所

　　第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　第七条　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　第八条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

　　第九条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

　　(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;

　　(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　第十条　期货交易所履行下列职责：

　　(一)提供交易的场所、设施和服务;

　　(二)设计合约，安排合约上市;

　　(三)组织并监督交易、结算和交割;

　　(四)为期货交易提供集中履约担保;

　　(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　第十一条　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

　　(一)保证金制度;

　　(二)当日无负债结算制度;

　　(三)涨跌停板制度;

　　(四)持仓限额和大户持仓报告制度;

　　(五)风险准备金制度;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　第十二条　当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

　　(一)提高保证金;

　　(二)调整涨跌停板幅度;

　　(三)限制会员或者客户的最大持仓量;

　　(四)暂时停止交易;

　　(五)采取其他紧急措施。

　　第十三条　期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　(一)制定或者修改章程、交易规则;

　　(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　(三)上市、修改或者终止合约;

　　(四)变更住所或者营业场所;

　　(五)合并、分立或者解散;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　第十四条　期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

　　第三章 期货公司

　　第十五条 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

　　第十六条　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

　　(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;

　　(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

　　(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

　　(五)有合格的经营场所和业务设施;

　　(六)有健全的风险管理和内部控制制度;

　　(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　第十七条　期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

　　期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　第十八条　期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　第十九条　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准

　　(一)合并、分立、停业、解散或者破产;

　　(二)变更业务范围;

　　(三)变更注册资本且调整股权结构;

　　(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

　　(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　第二十条　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

　　(一)变更法定代表人;

　　(二)变更住所或者营业场所;

　　(三)设立或者终止境内分支机构;

　　(四)变更境内分支机构的经营范围;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　前款第一项、第二项、第四项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款第三项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　第二十一条　期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

　　(一)营业执照被公司登记机关依法注销;

　　(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

　　(三)主动提出注销申请;

　　(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　第四章 期货交易基本规则

　　第二十四条　在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。

　　第二十五条　期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

　　期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　第二十六条　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

　　(一)国家机关和事业单位;

　　(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

　　(三)证券、期货市场禁止进入者;

　　(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　第二十七条　客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　第二十八条　期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

　　第二十九条　期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：

　　(一)依据客户的要求支付可用资金;

　　(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;

　　(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　第三十二条　期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　第三十三条　期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

　　第三十四条　期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　第三十五条　期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　第三十六条　期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：

　　(一)出具虚假仓单;

　　(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;

　　(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;

　　(四)违反国家有关规定参与期货交易;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　第三十七条　会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　第三十八条　实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

　　第四十一条　任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

　　第四十二条　国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　第四十三条　国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　第五章 期货业协会

　　第四十四条　期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

　　第四十五条　期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

　　期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　第六章 监督管理

　　第四十七条　国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：

　　(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;

　　(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;

　　(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;

　　(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;

　　(五)监督检查期货交易的信息公开情况;

　　(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;

　　(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

　　(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;

　　(九)法律、行政法规规定的其他职责。

　　第四十八条　国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：

　　(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;

　　(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

　　(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

　　(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;

　　(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;

　　(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;

　　(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;

　　(八)法律、行政法规规定的其他措施。

　　第五十一条　国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

　　期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　第五十三条　期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　第五十七条　期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

　　(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;

　　(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　第五十八条　期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　第八章　附　则

　　第八十二条

　　(一)商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　(二)金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　(三)保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。

　　(四)结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

　　(五)交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

　　(九)标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　(十一)内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　(十二)内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。