期货投资分析考试备考速记考点

2017年期货投资分析考试备考速记考点

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　　组织机构

　　1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有：

　　审定期货交易所章程，规则和修改方案

　　选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

　　决定增加或者减少期货交易所注册资金

　　决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项

　　决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

　　2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。

　　但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

　　会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

　　1/3 以上会员联名提议

　　理事会认为必要的

　　3.会员大会由理事长主持 在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内 大会的全部文件报告给证监会

　　理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

　　4.理事会行使下列的职权

　　召集会员大会 并向会员大会报告工作

　　制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定

　　审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过

　　决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业场所

　　审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出的规划和年度工作报道。 对外的投资计划

　　监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

　　组织期货交易所年度的财务汇集报告 审计工作。

　　5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

　　6.理事会设理事长1人 副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不兼任总经理。

　　7.理事长的职权：

　　主持会员大会 理事会会议和日常的工作。

　　组织协调专门委员会的工作。

　　检查理事会决议的实施情况

　　设立，变更与终止

　　1.期货交易所还需要履行下面的职责：

　　制定并实施交易所的交易规章和细则

　　发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

　　查处违规行为

　　2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

　　申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

　　任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况

　　3.期货交易所章程应该有下列的事项：

　　设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

　　管理人员的产生 任免和职责

　　基本业务 ，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度

　　变更，终止的条件 程序和清算办法

　　章程修改程序 在章程中规定的其他事情

　　4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

　　会员资格和管理方法

　　会员的权利和义务

　　对会员的纪律处分

　　5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

　　期货交易，结算和交割制度

　　风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　保证金的管理和使用制度

　　期货交易信息的发布方法

　　违规违约行为及其处理方法

　　交易纠纷的处理方式

　　需要在交易对着中注明的其他事项

　　6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准

　　7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起10日内报告证监会

　　8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。需要证监会批准