期货从业考点：公司营业资格和人员从业资格

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期货从业考点：公司营业资格和人员从业资格

　　第六条　期货公司申请从事期货投资咨询营业，理当具备下列前提:

　　(一)注册成本不低于人平易近币1亿元，且净成本不低于人平易近币8000万元;

　　(二)申请日前6个月的风险监管指标持续合适监管要求;

　　(三)具有3年以上期货从业履历并取得期货投资咨询从业资格的高级打点人员不少于1名，具有2年以上期货从业履历并取得期货投资咨询从业资格的营业人员不少于5名，且前述高级打点人员和营业人员比来3年内无不良诚信记实，未受到行政、刑事赏罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关发芽拜访的气象;

　　(四)具有完整的期货投资咨询营业打点轨制;

　　(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事赏罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关发芽拜访的气象;

　　(六)近1年内不存在被监管机组成纳《期货生意打点条例》第五十九条第二款、第六十条划定的监管法子的气象;

　　(七)中国证监会按照谨严监管原则划定的其他前提。

　　第七条　期货公司申请期货投资咨询营业资格，理当提交下列申请材料:

　　(一)期货投资咨询营业资格申请书;

　　(二)股东会关于申请期货投资咨询营业的抉择文件;

　　(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;

　　(四)期货投资咨询营业打点轨制文本，内容搜罗部门和人员打点、营业操作、合规搜检、客户回访与投诉等;

　　(五)比来3年的期货公司合规经营情形声名;

　　(六)拟从事期货投资咨询营业的高级打点人员和营业人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证实，以及公司出具的诚信合规证实材料;

　　(七)加盖公司公章的《企业监犯营业执照》复印件、《经营期货营业许可证》复印件;

　　(八)经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计的前一年度财政陈述;申请日不才半年的，还理当供给经审计的半年度财政陈述;

　　(九)律师事务所就期货公司是否合适本法子第六条第(三)、(五)项划定的前提，以及股东会抉择是否正当出具的法令定见书;

　　(十)中国证监会划定的其他材料。

　　第八条　中国证监会自受理期货公司期货投资咨询营业资格申请之日起2个月内，作出核准或者不予核准的抉择。

　　第九条　中国期货业协会负责期货投资咨询营业从业人员的资格考试、资格认定、日常打点等相关工作，相关自律打点法子由中国期货业协会拟定。

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